一、证明股权资格的常见证据类型

有学者将证明股权的证据一般分为三类：源泉证据、效力证据、对抗证据。源泉证据是证明股权存在的基础证据，是根本性证据，拥有此类证据可以要求公司履行记载于股东名册、变更工商登记等义务。源泉证据一般包括：原始取得中的出资证明书，继受取得中的股权转让协议、赠与协议、夫妻财产分割协议、遗嘱等等。

股权争议纠纷有什么需要提供的证据

效力证据具有权利推定的作用，是股东与公司、股东与股东之间重要的权利证据，如公司的股东名册。拥有效力证据，首先推定记载于股东名册的股东是公司真正的股东，除非有确实、充分的证据才能推翻股东名册记载的股东身份。对抗证据是保护第三人利益的证据，涉及交易安全的维护，在奉行商事外观主义的今天往往具有终局性的作用。

如在公司登记机关的公司章程等登记文件，具有公示效力，一旦股东身份名不符实，未经公司登记的，不得对抗善意第三人。

二、各个证据的特点及效力

1、出资证明书

出资证明书属于源泉证明，公司设立后，公司应依法向股东签发出资证明书，无论是实际出资还是认购股权，发起人均能取得股东身份。股东取得出资证明书后，有权要求公司将自己记载于股东名册之中，并要求公司将其股东身份登记于公司的登记机关。

出资证明书是产生效力证据、对抗证据的前提。《公司法》解释三第23条规定：当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，若能够证明其已经依法向公司出资或认缴出资，且不违反法律法规强制性规定的，则可确认其股东资格。

股东的实际出资中，有的是部分出资，有的是虚假出资，统称出资瑕疵。出资瑕疵是否会影响股东的身份?我认为虚假出资可否认其股东资格。股东身份的赋予基于发起人的实际出资或认缴出资，如果缺乏这一事实，是无法获得股东身份的，换言之，出资是获取股东身份的对价，虚假出资没有支付对价是无法获得股东身份的。

部分出资不影响股东身份的取得，部分出资的股东需要承担对公司的违约责任及对其他股东的侵权责任。尽管部分出资的股东不影响其股东身份，但是其股东权利应受到限制，如新购认购优先权、分红权、剩余财产分配权应受到限制，股东仅在其实际出资的金额范围内行使有限的分红权、认购权及分配公司剩余财产。

2、股权转让协议

股权转让协议属于源泉证据，是继受股东取得股东资格的前提条件，股权的受让人签署股权转让协议并不当然取得股东资格，还要看该笔转让是否侵害了其他股东的优先购买权。如果转让股东未履行通知权，限制了其他股东的优先购买权，其他股东均有权撤销该股权转让协议，公司也会拒绝登记继受股东身份，因此，受让人也无法获得股权。

即使转让双方履行了法律及章程规定的程序，受让人也不当然获得股东身份，股权转让协议不具有对抗公司的效力，只有将股东身份记载于股东名册，受让人的股东身份才被正式确认，其才能依据法律规定或章程约定享有相应的股东权利。当然持有股权转让协议的受让人有权要求公司将自己记载于公司的股东名册，如果公司不予配合，受让人可诉至法院强制履行。

瑕疵股东的股权转让协议的效力取决于受让人，受让人对瑕疵出资不知情的，既可以以欺诈为由行使转让合同的撤销权，也可以继续履行合同，要求转让方承担违约责任。但是如果受让人对瑕疵出资知道或者应当知道的，不影响转让合同的效力。

受让人明知转让方的出资存在瑕疵仍然受让，不但公司及其他股东有权要求其补足差额，公司的债权人也有权要求受让人与转让人承担差额补足的连带责任。

3、股东名册

股东名册属于效力性证据，具有当然授予股东资格的法律效力，也是公司内部股权确认的重要依据。

《公司法》第33条规定：记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。但是有些小型公司管理不是很规范，往往没有置备股东名册，而是通过公司其他文书予以体现，甚至没有体现。

因此，我们不能简单的以是否有股东名册来判断股东资格的有无，换言之，记载于股东名册上的股东原则上一定具有股东身份，没记载股东名册的人或没有股东名册的，也不一定不是股东，我们可结合其他证据予以判定，如表决权、分红权的行使等等。

4、公司章程等公司登记类文书

公司章程等登记类文书具有较强的公示、公信效力，属于股权的对抗要件，未经登记的事项不得对抗第三人。

在经济高速发展的今天，市场化的成熟与完善取决于市场秩序的建立及稳定与否，为了促进交易的安全，商法推行外观主义，即重表示行为，轻意思表示，这与民法的重意思轻表示完全相反，这是价值冲突的选择，在可选择替代性赔偿的今天，市场更加侧重保护市场规则的确立。

外观主义是一系列市场规则创设的载体，规则能促进经济的稳定发展，因此，不特定利益的保护比个体利益的保护更加重要。

无论是股权转让中受让人还是公司的债权人，仅能通过公司的登记来了解公司的股东情况，通过其他途径很难获得，也会极大地增加交易成本，因此，既使是出现实际股东与登记股东不符的情况下，基于对公司登记文件信赖的受让人仍然能获得股权的转让，获得股东资格。

公司的债权人也有权根据外观主人执行名义股东的股权，或者要求其承担股东可能承担的法律责任。协助办理股权变更登记手续时公司的一项法定协助义务，股权一旦发生变动，受让股东有权要求公司履行变更登记义务。

因此，当源泉证据、效力证据、对抗证据发生冲突时，我们应遵循一个原则，即股东之间、股东与公司之间发生股权争议的，我们以源泉证据、效力证据为依据，即股权的实质要件在公司内部具有优先效力。

出资证明书、各类股权变动类文书、股东名册具有创设股权的效力，也称设权效力，是股东真实的意思表示，不涉及交易的安全，故优先适用实质要件。

当股东或公司与第三人发生股权上的争议时，就涉及交易安全保护的问题了，就应该奉行商法的外观主义，以对抗证据为依据。虽然公司登记仅是形式要件，仅具有对外宣示的功能和证权的效力，但是在处理与公司以外的第三人的争议中，形式要件优于实质要件，公司未经登记的事项不得对抗善意第三人。

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股权的分类

自益权和共益权

这是根据股权先例目的的不同而对股权的分类，即自益权是专为该股东自己的利益而行使的权利，如股息和红利的分配请求权、剩余财产分配请求权、新股优先认购权等;共益权是为股东的利益并兼为公司的利益而行使的权利，如表决权、请求召集股东会的权利，请求判决股东会决议无效的权利、账薄查阅请求权等。

单独少数股东权

这是根据股权的行使是否达到一定的股份数额为标准而进行的分类，即单独股东权是股东一人即可行使的权利，一般的股东权利都属于这种权利;少数股东权是不达到一定的股份数额就不能行使的权利，如按《公司法》第104条的规定，请求召开临时股东会的权利，必须由持有公司股份10%以上的股东方可行使。

少数股东权是公司法为救济多数议决原则的滥用而设定的一种制度，即尽量防止少数股东因多数股东怠于行使或滥用权利而受到侵害，有助于对少数股东的保护。

普通特别股东权

这是根据股权主体有无特殊性所进行的分类，即前者是一般股东所享有的权利;后者是特别股股东所享有的权利，如优先股股东所享有的权利。公司法72条规定;有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

一、股东资格确认的三大证据

第一，源泉证据，又称为基础证据，是指证明股东取得股权的基础法律关系的法律文件。比如出资证明书、股权转让协议等，就属于源泉证据，这些是证明股东资格的原始证据。第二，效力证据，又称为推定证据，即股东名册的记载，凡记载于股东名册上的推定为股东，享有股权，但是这种证据可以被相反证据所推翻。第三，对抗证据，主要指公司登记机关登记在案的章程等登记文件。《公司法》第32条规定，公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。