工行三类风险事件后果

发布网友发布时间：2022-04-28 23:18

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热心网友时间：2022-06-25 04:26

根据总行案件和风险事件防控工作会议精神以及案件风险排查工作总体要求和省行在今年第三季度对上述“三类案件”涉及的异常行为进行专项重点排查安排，沧州工行电子银行部严格按照省、市行的统一部署和工作要求，认清形势，高度重视，及时召开专题会议学习和动员，组织员工学习省行《关于进一步加强员工异常行为有效化解案件风险的通知》、案例和有关规定文件，通过学习，使员工懂得“组织或参与非法集资、飞单销售”等行为是近年来全行重点整治的行为，进一步提高加强员工对异常行为排查的重要性和紧迫性的认识。
一、落实排查的内容和重点。电子银行针对工作实际，将部室管理人员和关键岗位人员、敏感人员作为重点排查的岗位，对员工组织或参与非法集资，民间融资，充当资金掮客，违规担保，经商办企业等作为重点排查的异常行为全面深入排查，坚决遏制引发的案件风险。
二、提高员工尊纪守法意识，坚决遏制三类案件”涉及的异常行为引发的案件风险。切实加强对员工法纪教育和行为管理和员工日常行为动态的关注，及时反映排查工作动态，对排查中发现的各类问题和案件线索，及时报告分管行长与监察室，掌握好*，注意方法，并加强保密，妥善处置。
三、认真对照排查内容进行个人自查，部室全体人员如实填写经本人签字的《行为承诺书》，副总经理以上的《行为承诺书》报监察室存档备查，其他员工的《行为承诺书》由部门收集保存备查。
拓展资料：
1、非法集资；
2、“飞单”销售；
3、存款失踪。
面对当前非法集资、金融诈骗等外部输入型风险引发的系统内案件和风险事件多发态势，工行自觉增强案防工作敏锐性和紧迫感，把防控非法集资、“飞单”销售和存款失踪等三类案件和案件风险作为当前和今后一段时期案防工作重点，及时通过周会、晨会等形式将总行典型案例通报传达到每一名员工，层层传达贯彻会议精神，做到了人人知晓，以案释纪，切实增强全员依法合规意识和案件防控能力。