以下哪些属于对证券公司软实力的评价指导指标

发布网友发布时间：2022-04-29 21:57

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热心网友时间：2022-06-23 20:40

摘要您好，很高兴回答你的问题。对行业而言，提升“软实力”要从合规、诚信、专业、稳健等方面发力。合规，应该贯穿于所有业务环节，这离不开制度、规则的保障，正所谓“没有规矩不成方圆”。一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。比如，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)明确，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。希望我的回答能够帮助到您哦❤️咨询记录 · 回答于2021-09-05以下哪些属于对证券公司软实力的评价指导指标您好，很高兴回答你的问题。对行业而言，提升“软实力”要从合规、诚信、专业、稳健等方面发力。合规，应该贯穿于所有业务环节，这离不开制度、规则的保障，正所谓“没有规矩不成方圆”。一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。比如，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)明确，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。希望我的回答能够帮助到您哦❤️