证券公司的权利和义务有?

【答案】：证券公司的权利：(1)客户选择权；(2)佣金请求权；(3)管理客户账户的权利；(4)请求客户接受证券交易后果的权利；(5)解除委托合同权；(6)申诉权；(7)诉讼权。证券公司的义务：(1)依法公开自身资信和业务状况；(2)记录保存义务；(3)缴纳营业保证金的义务；(4)账户分立的义务；(5)为客...

(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。同时，证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；...

投资者持有上市公司股票，并以记账形式登记在股票账户，投资者对自己购买的股票享有持有权和处置权。这种权利具体表现为：投资者可以自由买卖、赠与或质押自己名下的股票。4.交易知情权 投资者对证券交易过程同样享有知情权。证券营业部代理投资者完成股票交易的过程应该透明，投资者有权知晓委托、交易、清算...

第二条　证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第三条　证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。第四条　国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产...

2.证券公司进行自营应使用自有资金和依法筹集的资金。3.对投资者负有诚信义务，正确执行客户指令，为客户保密。4.严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营证券业务，严禁开设或与他人合作开设非法交易网点进行非法证券交易。5.按照规定提取并...

投资者的权利和义务有哪些？律师解答：投资者的权利：1、分红权：投资公司是为了获取回报，就享有上市公司股利分红。2、知情权：法律规定股东享有对公司经营状况等的知情权，因此，根据法律和行政法规的规定，公司有告知股东信息的义务。3、公司重大决策参与权：股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种...

5、寻求司法保护权，证券公司或者是其他证券中介机构违反法律、行政法规，侵害客户合法权益的，投资者有权依法向人民法院提起诉讼要求停止该违法行为和侵害行为。 6、享受经纪商提供其他服务的权利，比如交割单的打印、证券和资金结余的查询等等。 投资者应该履行的义务 不得滥用股东权利损害公司或者...

股东义务与权利是相联系的,股东义务主要有:(1)遵守公司章程;(2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;(3)除法律、法规规定的情形外,不得退股;(4)法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。根据《公司法》股份平等原则,每一股份所享有的权益是相等的,也就是常说的同股同权,对应的也应该同...

狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。

股东的义务：一、遵守公司章程的义务，作为股东是公司的部分所有者，为使公司经营活动顺利进行，必须遵守公司章程的有关规定，在章程的约束下行使自己的权利。二、承担经营风险、对公司债务负有限责任，一旦公司经营亏损或宣告破产，应对公司债务直接承担责任 三、承受股本的非返还性义务，股本作为公司经营的...