银行从业《法律法规》考点:合规管理
发布网友
发布时间：2022-04-23 07:23
我来回答
共1个回答
热心网友
时间：2022-06-17 15:04
合规管理的重点内容(P229-230)
为提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作：
(一)建设强有力的合规文化
形成良好的合规文化，这对于商业银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识。
(二)建立有效的合规风险管理体系
董事会应监督合规*的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规*，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
(三)建立有利于合规风险管理的基本制度
有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关*、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
试题练习：
【单选题】下列不属于合规管理重点工作的是( )。
A.建设强有力的合规文化
B.完善信息披露制度
C.建立有效的合规风险管理体系
D.建立有利于合规风险管理的基本制度
参*：B
参考解析：为提高合规风险管理的有效性,实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作：1、建设强有力的合规文化;2、建立有效的合规风险管理体系;3、建立有利于合规风险管理的基本制度。
以上就是环球青藤小编关于银行从业《法律法规》考点：银行理财产品的内容分享，希望能够帮助到大家，如果你想要了解更多银行从业考试相关内容，欢迎大家及时关注环球青藤网校，小编将为大家做及时的资讯整理与发布!
银行从业《法律法规》考点:合规管理
(一)建设强有力的合规文化 形成良好的合规文化，这对于商业银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，...
2017年银行从业《法律法规与综合能力》知识点:合规管理
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。合规管理的目标 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，...
2017银行从业《法律法规与综合能力》考点:合规管理重点内容
1.建设强有力的合规文化 合规必须从高层做起，董事会和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。2.建立有效的合规风险管理体系 董事会应监督合规政策的有效实施;高级管理层应贯彻执行合规政策;合规管理部门应在合规负责人的管理下，协...
银行从业人员职业操守中守法合规是指
银行从业人员职业操守中守法合规是指他们需要遵守国家法律法规、银行业监管规定和银行内部规章制度，确保自己的行为符合法律法规和银行业规定的要求，不从事违法、违规或不道德的行为。这是银行从业人员的基本职业操守之一，也是保护客户利益、维护银行声誉、促进银行业健康发展的重要保证。在执行工作中，银行从业...
2022年银行从业资格考试《法律法规》考试知识点内容
2.选考科目:《银行专业实务—银行管理》 考试目的:通过本专业类别考试,考核应试人员是否达到银行业管理人员任职资格水平,并具备与岗位匹配的履职能力水平,包括考察其对有关经济金融体系及法规、银行业金融机构管理、金融消费者权益保护等内容的掌握程度,突出考察对银行业金融机构合规管理、各类基础业务风险控制要点和相应...
2022年银行从业资格考试《法律法规》考点内容整理
银行专业资格考试考察内容：1.必考科目：《银行业法律法规与综合能力》考试目的：通过本科目考试，测查应考人员运用银行业的基础知识、银行业相关的法律法规和银行业从业人员的基本准则和职业操守分析判断问题、处理基本业务的能力。主要考察知识点：经济金融基础、银行业务 、银行管理、银行从业法律基础 、银行...
银行从业资格考试考试大纲
公司治理：涉及主体、利益相关者和信息披露等。 资本管理：包括资本概念、巴塞尔协议和资本充足率要求。 风险管理：种类、历程、流程和内部控制。 合规管理：目标、要素和管理部门职责。 金融创新：概述、原则和客户利益保护。2. 银行业相关法律法规 监管法规：如《中国人民银行法》和《银行业监督管理...
2012中国银行业从业人员资格认证考试-公共基础考点精讲及归类题库的目 ...
第三节 风险管理(95)考点9 银行风险的种类(95)考点10 风险管理的发展历程(97)考点11 全面风险管理(98)考点12 风险管理流程(98)第四节 内部控制(99)考点13 内部控制的目标(99)考点14 内部控制的原则(99)考点15 内部控制的构成要素(100)第五节 合规管理(100)考点16 合规管理的相关概念(100)考点17 合规...
在《银行业从业人员职业操守》中,“守法合规”是指( )。
【答案】：D D根据《银行业从业人员职业操守》第五条的规定，“守法合规”是指银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。故选D。
求告知银行从业除了基础之外考哪一科最简单
●2016银行从业考试大纲-个人理财●通过本科目考试,测查应考人员对个人理财基本知识和技能的掌握程度,包括测查对理财投资市场、理财产品、理财业务管理等专业知识技能的运用;测查应考人员对个人理财业务的相关法律法规,客户的分类与需求分析,理财计算工具等的掌握程度,综合运用本科目知识技能,合法、合规地做好个人理财...
