光大证券的乌龙事件
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发布时间：2022-04-23 09:13
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懂视网
时间：2022-06-26 19:46
光大债券作为债券市场中重要的一员今年来也备受关注。而关于光大债券近期传出了一些负面信息。下面是学习啦小编带来关于光大债券负面信息的内容，希望能让大家有所收获!
光大债券负面信息
1.蓝色光标：遭西藏山南起诉(15蓝色光标CP001等)
2.华电福新：旗下电厂发生滑坡导致26人遇难(15福新能源SCP001等)
3.ST云维：5月10日起“11云维债”暂停上市(云债暂停)
4.陕西有色：“13陕有色”5月11日将暂停上市(15陕有色SCP003等)
5.春和集团：2015年度第一期短期融资券持有人会议决议(15春和CP001和12春和债)
6.咸阳城投： 中诚信国际延迟披露2016年度跟踪评级报告(11咸城投债和09咸城投债)
7.大连银行：净利负增长，引入不良贷款偏高(09大连银行债)
8.苏州元禾(非负面)：法定代表人变更(14元禾PPN001等)
9.温州机场(非负面)：高管变动(15温州机场CP001等)
10.成都地铁：董事、董事长变动(14蓉城地铁PPN001等)
蓝色光标：遭西藏山南起诉
公司收到北京市京都律师事务所代表李芃先生、刘彩玲女士、西藏山南博杰投资咨询合伙企业(有限合伙)、西藏山南博萌创业投资管理合伙企业(有限合伙)(原“西藏山南博萌投资咨询合伙企业”)发来的律师函，声称其委托人已经向人民法院提起诉讼。公司称，截至本公告日，公司尚未收到上述律师函中提及的起诉书及人民法院诉讼文书，因而尚未明确具体诉讼内容。待公司获得进一步信息后将及时更新披露有关情况。
华电福新：旗下电厂发生滑坡导致26人遇难
福建省泰宁县开善乡由于连续暴雨导致山体滑坡，旗下池潭水力发电厂的厂区办公楼和扩建工程施工单位生活营地被山体滑坡冲毁。本次事故发生后，公司及池潭水电厂立即采取紧急措施，组织人员迅速撤离现场，并展开抢险处置。公司已知事故造成中国水利水电第十六及第十二工程局13人受伤，13人失去联系，26人遇难。
ST云维：5月10日起“11云维债”暂停上市
*ST云维午间公告称，根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所自律监管决定书》[2016]134号)，自5月10日起暂停11云维债上市，债券简称由“11云维债”更名为“云债暂停”，债券代码不变。
云南云维股份有限公司于2011年6月1日公开发行了10亿元公司债券，债券简称：11云维债，债券代码122073，期限为7年期，附第5年末(2016年6月1日)发行人上调票面利率选择权(1-100个基点)及投资者回售选择权，云南煤化工集团有限公司为本期债券由提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保。由于公司2014年度、2015年度连续两年经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，根据《证券法》和《上海证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》的有关规定，11云维债于2016年4月29日起连续停牌。
陕西有色：“13陕有色”5月11日将暂停上市
由于连续两年净利润亏损，陕西有色金属控股集团有限公司(下称陕有色)发行的“13陕有色”于5月3日开始停牌，5月11日将暂停上市。
暂停上市触发因素为陕有色2015年年报对前期重大差错进行更正，致使陕有色2014年净利润由调整前的1.62亿元变更为-2.47亿元。2015年，陕有色亏损-1.27亿元，2016年一季度，陕有色亏损-0.43亿元。陕有色作为发行主体，目前存续债券规模合计为151.6亿元。
春和集团：2015年度第一期短期融资券持有人会议决议
春和集团有限公司2015年度第一期短期融资券(债券简称：15春和CP001)持有人会议已于2015年4月29日以现场及非现场形式召开。会议由“15春和CP001”的主承销商中国工商银行股份有限公司负责召集。
出席本次持有人会议的15春和CP001持有人和持有人代理人共8家机构，合计持有15春和CP001发行面值4亿元，占发行面值总额的100%，达到总表决权的三分之二以上。本次持有人出席人员资格合法有效，符合《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》等有关文件的规定，本次持有人会议有效。
15春和CP001持有人审议通过了《关于春和集团有限公司2015年第一期短期融资券解决方案1的议案》、《关于春和集团有限公司2015年第一期短期融资券解决方案2的议案》、《关于春和集团有限公司2015年第一期短期融资券解决方案3的议案》、《关于春和集团有限公司2015年第一期短期融资券解决方案4的议案》、《关于春和集团有限公司2015年第一期短期融资券解决方案5的议案》。表决结果：本次采用记名投票的方式对议案进行表决，同意该议案的持有人和持有人代理人共8家机构，其所持有“15春和CP001”金额共计4亿元，其所代表的有效表决权数额占出席本次持有人会议的“15春和CP001”持有人和持有人代理人所持有表决权的100%。依据从银行间市场清算所股份有限公司获取的债券信息，并经出席会议的律师确认，该项表决中所有表决票有效，上述表决结果符合《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》表决生效条件，表决有效，上述议案获得通过。
咸阳城投： 中诚信国际延迟披露2016年度跟踪评级报告
咸阳城投于2016年4月15日发布公告称：现因年报编制尚有部分工作未完成，拟定于2016年6月30日前披露本公司2015年度审计报告。故中诚信国际需相应延期披露咸阳城投2016年度跟踪评级报告。
大连银行：净利负增长，引入不良贷款偏高
日前，大连银行在官网公布了2015年业绩情况。数据显示，截至2015年末，大连银行的净利润仅约1.29亿元，净利润增速为负73.07%。某城商行高管表示，近两年银行净利润下滑的主要原因，一方面是利息收入的降低，另一方面是由于资产减值损失的增加。
据报道，随着东方资管入股大连银行、成为该行新晋战略投资者，2015年大连银行的资产质量压力得以缓解。相较2014年，不良贷款余额减少了19.89亿元，不良贷款率下降了1.7个百分点。但对比其他银行，依然处于偏高状态。
苏州元禾(非负面)：法定代表人变更
公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过选举刘澄伟先生为公司第一届董事会董事、公司法定代表人。
温州机场(非负面)：高管变动
任命韩东、廖锡峰、阮爱清、陈文俊为温州机场集团董事，原董事随文免去。任命邵开来、李博为公司监事会监事，原监事随文免去。
成都地铁：董事、董事长变动
根据《关于胡庆汉、喻宁跃职务任免的通知》，胡庆汉任成都地铁公司董事、董事长，喻宁跃不再担任。
债券市场特点
1.债券市场的“大小年”明显;
2.中国债券已经成为世界大国;
3.投资者风险能力在不断强化;
4.全球市场分化现象明显。
债券市场风险
城投债延续火热行情 潜在风险仍需警惕
随着债市的不断扩容及全社会融资结构的变化，城投债对于城镇基础设施建设的作用正在不断提升。
年初至今，城投债发行持续趋热，受到投资者青睐。记者查阅数据后发现，2013年从年初到2月7日，交易所城投债平均上涨超过1.14%，交投非常活跃。
华龙证券固定收益研究员牟治阳表示：“自去年开始，城投债利率便呈现出了整体下行的趋势，这一方面缘于整个社会融资利率和债券利率的下行，更重要的一方面缘于城投债风险担忧的下降，由此带来了城投债流动性折价的消失。
热心网友
时间：2022-06-26 16:54
2013年8月16日上午11：06和11：07两分钟之内，沪指突然直线拉升100点，暴涨5%，2分钟内成交额约78亿元。
工商银行、中国银行、农业银行、招商银行等多只银行股一度涨停。中国石油、中国石化也一度涨停。大盘的疯狂也带动了股指期货各主力合约暴涨。随即大盘立即回落。
截止午间收盘，大盘涨逾3%。市场有传闻称是有人通过光大证券的自营通道导演了当天的闹剧，并称目前光大所有高管不准离开准备接受上交所调查，午间光大证券临时停牌，此后光大证券第二大股东中国光大控股午后急跌近6%。 光大证券发布提示性公告称，2013年8月16日上午，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。
公司其他经营活动保持正常。操作者一度为媒体定为光大证券葛新元量化投资团队。光大证券董事会秘书梅健指，目前公司正在进行进一步交易核查，至于是否是葛新元量化投资团队，梅健并未直接确认，只是称会进一步核查。而投资者对于大盘早间波动而造成的投资者损失赔偿非常关注，梅健称，会进一步讨论，如有具体方案会通过公告公布。 大盘早间的疯狂也带动了投资者对于股指期货空头主力合约的关注。有分析指，期指空头今天一共爆仓 66.28亿，是有股指期货以来最大一次的爆仓。
中金所当天回应称，沪深300股指期货交易一切正常，系统运行平稳，12%的保证金比例足以抵御当前市场波动，没有出现客户爆仓等风险案例。同时，当天即将交割的IF1308合约交易一切正常，多空双方有序平仓离场，未出现异常现象。
光大证券18日发布公告，详细披露“8·16”事件过程及原因，称当日盯市损失约为1．94亿元，并可能因此事件面临监管部门的警示或处罚，公司将全面检讨交易系统管理。 此前一月初，也曾经有不少网友反映光大期货交易系统出现重大故障，客户使用的金仕达交易系统在客户没有操作的情况下，自动发出报单并成交。 2013年8月19日，光大证券的固定收益部交易又出乌龙，导致其超低价卖出10年期国债。光大证券当日上午在银行间市场以4.20%的收益率卖出了1000万元的12附息国债15。
12附息国债15(120015)为2012年记账式附息(十五期)国债，期限为10年，于2012年8月23日发行，发行额为300亿元，发行价为100元，票面利率3.39%。
传成交对手方为农业银行，光大证券8月19日表示，当日上午，公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将“12附息国债15”债券卖价收益率报为4.20%(高于前一日中债估值约25个基点)，债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。光大证券正与对手方沟通并协商处理。 光大证券2013年8月20日晚间向媒体记者确认，公司策略投资部总经理杨剑波已被暂时停职，配合相关调查工作的进行。当日在公司内部下发通知，宣布了这一消息。同时，根据光大证券此前公告，上海证监局在8月19日至11月18日期间暂停光大证券策略投资部证券自营业务活动。因此，杨剑波所在策略投资部的其他工作人员目前也暂时停止工作，配合相关调查。
杨剑波领导的光大证券策略投资部于8月16日使用独立套利系统时发生事故，导致光大证券在短时间内向上交所申报买单234亿，实际成交72.7亿元，并造成上证指数短时间内大幅波动。2013年8月19日，光大证券下发了一份人事任命文件，公司风险管理部总经理李海松担任策略投资部总经理。 2013年8月20日，光大证券收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》，称光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求，决定暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务。
为维护市场秩序，确保公司规范开展非金融企业债务融资工具相关业务，中国银行间市场交易商协会要求光大证券采取以下措施：
一、待相关问题查明后，协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对你公司存在的问题采取相应自律管理措施。
二、你公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于，8月30日前报交易商协会。
三、你公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。你公司应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。
四、在调查和整改期间，你公司应严格遵守相关法规和协会自律规则，规范开展银行间市场各项业务，履行各项义务和职责，并对协会相关调查和自律管理予以配合。
光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在光大证券尚处于起步阶段，截至目前，光大证券在该业务上实现项目收入约54万元。 立案调查
2013年8月18日，中国*新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。中国*决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。
交易有效
2013年8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。中国*对此迅速作出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。
经核查，上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。
根据光大证券申请，午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。
问题所在
经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。
加强监管
此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。发言人表示，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全有效规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者合法权益。 2013年8月30日*新闻发言人表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。
*认定光大证券8.16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。*对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿，为证券史上最大罚单。另外，*还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。
光大证券异常交易事件，是中国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，*在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。光大证券“8.16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。
*新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。发言人对徐浩明，杨赤忠，沈诗光，杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批其新业务，责令公司整改并处分有关责任人员。下一步*将依照法定程序，做出正式处罚决定。没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。
*发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。
2013年11月14日，光大证券发布公告，*对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员光大证券原总裁徐浩明，其他直接责任人员原助理总裁杨赤忠、原计划财务部总经理沈诗光、原策略投资部总经理杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明以及其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。
*对原董事会秘书梅键的信息误导行为责令改正，并处以20万元罚款。*同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁入者。
“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。
自2013年12月起，投资者诉光大证券公司证券/期货内幕交易责任纠纷案件陆续诉至上海市二中院。2014年12月26日，北京市第一中级人民*对原告杨剑波诉被告中国*行政处罚、市场禁入决定两案一审公开宣判，两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。杨剑波不服上诉，2015年5月，北京市高级人民*判决驳回上诉，维持原判。
2015年9月30日，上海市二中院对首批8起同类型案件作出一审宣判，驳回两名投资者的诉讼请求，6名投资者分获2220元到200980元的民事赔偿。
2015年10月23日，上海市第二中级人民*对23起投资者诉光大证券股份有限公司内幕交易民事索赔案件作出一审裁判:5件案件因投资者申请撤诉而经*审查裁定予以准许，对其余18件案件分别作出了判决，支持了投资者共计66万余元的赔偿款。 5.23亿
光大证券昨日晚间发布公告，称收到中国*《行政处罚决定书》。光大证券在“8·16”事件中被最终认定为存在内幕交易行为，被处以罚没违法所得及罚金共计5.23亿元。
