公司想上市,都需要做些什么准备工作?
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发布时间：2022-04-22 20:33
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时间：2022-06-04 18:48
债券上市必须符合证券交易所和政府有关部门制定的上市制度。而债券上市又有哪些规则呢?下面是学习啦小编整理的一些关于债券上市规则的相关资料。供你参考。
债券上市规则介绍
根据该《上市规则》，申请上市的 公司债券期限应为一年以上，实际发行额不少于人民币五千万元，并须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好。债券上市实行上市推荐人制度，债券在交易所申请上市，必须由一至二个交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。交易所设立上市委员会对债券上市申请进行审核，交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。
《上市规则》对上市公司债的信息披露作出了与上市公司类似的严格规定，发行人需定期报告、临时报告，定期报告包括年度报告和中期报告。发行人公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估、资信评级等事项的，应当由会计师事务所(证券从业资格)、律师事务所、资产评估和评级机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见。针对债券的特点，《上市规则》要求发行人披露已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明、债券跟踪评级情况说明、涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项等内容。债券上市期间，如发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响的事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。交易所将视情况对相关债券进行停牌处理。
关于信用评级，《上市规则》规定，发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信发生重大变化的，应及时调整债券信用等级，并及时向市场公布。
债券上市交易后，如公司出现重大违法行为、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用以及公司最近二年连续亏损等情况，交易所将对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。在上述情形消除后，发行人可向交易所提出恢复上市的申请，交易所在15个交易日内决定是否恢复其上市。如违法情况后果严重，或公司情况发生重大变化不符合债券上市条件、二年连续亏损等情况未能在限期内消除的，以及公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，交易所将决定终止其上市。在正常情况下，债券到期前一周终止上市交易。
发行人及其董事以及上市推荐人违反《上市规则》有关规定的，交易所将视情节轻重予以责令改正、内部批评、在指定报刊上公开谴责、报证监会查处以及取消上市推荐人资格等处理。
债券上市程序
(1)发行公司提出上市申请;
(2)证券交易所初审;
(3)证券管理委员会核定;
(4)订立上市契约;
(5)发行公司缴纳上市费用;
(6)确定上市日期;
(7)挂牌买卖。在债券上市后，证券交易所一旦发现该上市债券违背基准规定，有权停止该债券上市，该债券必须转为“整顿阶段”一定时间后完全停止上市。
债券交易注意事项
(1)记帐式国债的交易方式与股票交易相同，成交后债权的增减均相应记录在其“证券帐户”或“基金帐户”内;无记名国债在卖出交易前，投资者必须将无记名国债拿到指定的证券商处办理托管手续，然后在其所指定的证券商处进行交易。买入无记名国债后，投资者需要时，可通过在指定的证券商处办理提取实物券手续。
(2)国债现货计价单位为每百元面额。
(3)国债现货交易实行“T+1”资金清算，投资者与所指定的证券商在成交后的第二个营业日办理交割手续。
债券上市规则
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时间：2022-06-04 15:56
一、公司上市的条件
1、其股票经过*证券管理部门批准已经向社会公开发行；
2、公司股本总额不少于人民币五千万元；
3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者公司法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可以连续计算；
4、持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本超过人民币四亿元的，其向社会公开发行的比例为百分之十五以上；
5、公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
6、*规定的其他条件。
以上条件必须全部满足，缺一不可。
二、公司上市流程
1、向证券监督管理机构提出股票上市申请。股份有限公司申请股票上市，必须报经*证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。
2、接受证券监督管理部门的核准。对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。
3、向证券交易所上*员会提出上市申请。股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件：上市报告书；申请上市的股东大会决定；公司章程；公司营业执照；(经过验证的最近三年)财务会计报告；法律意见书和证券公司的推荐书；(最近一次)招股说明书；证券交易所要求的其他文件。
4、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告。根据证券法第47条和第48条规定，股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件和股票获准在证券交易所交易的日期、持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额以及董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况等事项。
扩展资料
首次公开募股（Initial Public Offerings，简称IPO）是指一家企业或公司 （股份有限公司）第一次将它的股份向公众出售（首次公开发行，指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式）。
通常，上市公司的股份是根据相应*出具的招股书或登记声明中约定的条款通过经纪商或做市商进行销售。一般来说，一旦首次公开上市完成后，这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。 有限责任公司在申请IPO之前，应先变更为股份有限公司。
参考资料 百度百科 首次公开募股
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时间：2022-06-04 17:14
公司上市需要做的准备工作如下。
一、上市流程：
1、改制阶段。
企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所、征信机构等。
2、有关机构工作内容。
拟改制公司，拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：
1）全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国*派出机构以及各中介机构、企业主板上市、企业中小板上市的关系，并全面督察工作进程；
2）配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；
3）与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；
4）负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；
5）完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。
券商。制定股份公司改制方案；对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务；推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；起草、汇总、报送全套申报材料；组织承销团包A股，承担A股发行上市的组织工作。
会计师事务所。各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告；负责协助公司进行有关账目调整，使公司的财务处理符合规定：
1）协助公司建立股份公司的财务会计制度、财务管理制度；
2）对公司前三年经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测。
3）对公司的内部控制制度进行检查，出具内部控制制度评价报告。
资产评估事务所：在需要的情况下对各发起人投入的资产评估，出具资产评估报告。
土地评估机构：对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估
律师事务所：协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同；
负责对股票发行及上市的各项文件进行审查；
起草法律意见书、律师工作报告；
为股票发行上市提供法律咨询服务。
特别提示：根据中国证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请，在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。
3、确定方案
券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企业根据提纲的要求提供文件资料。通过审慎调查，全面了解企业各方面的情况，确定改制方案。审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整而设计的，也是制作申报材料的基础，需要发行人全力配合。
4、分工协调会
中介机构经过审慎调查阶段对公司了解，发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会。协调会由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、财务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。协调会将根据工作进展情况不定期召开。
5、各中介机构开展工作
根据协调会确定的工作进程，确定各中介机构工作的时间表，各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作
确认：取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认
国有企业相关投入资产的评估结果、国有股权的处置方案需经过国家有关部门的确认。
准备文件：企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主要包括：
公司设立申请书；主管部门同意公司设立意见书；企业名称预核准通知书；发起人协议书；公司章程；公司改制可行性研究报告；资金运作可行性研究报告；资产评估报告；资产评估确认书：土地使用权评估报告书；国有土地使用权评估确认书；发起人货币出资验资证明；固定资产立项批准书；三年财务审计及未来一年业绩预测报告。
以全额货币发起设立的，可免报上述第8、9、10、11项文件和第14项中年财务审计报告。市体改办初核后出具意见转报省体改办审批。
6、召开创立大会
省体改对上述有关材料进行审查论证，如无问题获得省*同意股份公司成立的批文，公司组织召开创立大会，选举产生董事会和监事会。
批准：工商行政管理机关批准股份公司成立，颁发营业执照
在创立大会召开后30天内，公司组织向省工商行政管理局报送省*或*主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。工商局在30日内作出决定，获得营业执照。
6、辅导阶段
在取得营业执照之后，股份公司依法成立，按照中国*的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国*提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导，辅导期限一年。辅导内容主要包括以下方面：
股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性；股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系*立完整性：对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训；建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作；依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度；建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作；
建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系；公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东持股变动情况是否合规。
辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交以下材料：
辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件)；辅导协议；辅导计划；拟发行公司基本情况资料表；最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。
辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅导计划要切实可行。
辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以向上承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。
扩展资料：
上市条件：
根据2006证券法：
第四十八条 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据*授权的部门的决定安排*债券上市交易。
第四十九条 申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行*规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。
第五十条 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
(一)股票经*证券监督管理机构核准已公开发行；
(二)公司股本总额不少于人民币三千万元；
(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
(四)公司三年无重大违法行为，
无虚假记载。
证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报*证券监督管理机构批准。
第五十一条 国家鼓励符合产业*并符合上市条件的公司股票上市交易。
第五十二条 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
(一)上市报告书；
(二)申请股票上市的股东大会决议；
(三)公司章程；
(四)公司营业执照；
(五)财务会计报告
(六)法律意见书和上市保荐书；
(七)一次的招股说明书；
(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。
第五十三条 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
第五十四条 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：
(一)股票获准在证券交易所交易的日期；
(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
(三)公司的实际控制人；
(四)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
第五十五条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
(三)公司有重大违法行为；
(四)公司三年连续亏损；
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十六条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
(三)公司三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
(四)公司解散或者被宣告破产；
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十七条 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
(一)公司债券的期限为一年以上；
(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第五十八条 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
(一)上市报告书；
(二)申请公司债券上市的董事会决议；
(三)公司章程；
(四)公司营业执照；
(五)公司债券募集办法；
(六)公司债券的实际发行数额；
(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
第五十九条 公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
第六十一条 公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
第六十二条 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
《上市·策》帮助企业了解前沿管理理论，提供上市思考路径，是企业上市管理的工具宝典。
参考资料：上市——百科
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时间：2022-06-04 18:48
公司上市前的准备工作：
一、了解IPO相关制度。
二、做好工作的整体统筹。
三、选择合适的中介机构。
四，委派的工作人员素质。
此外，为防止员工带着股份离开公司，企业可采取以下措施：第一，设计方案，让股份不可轻易得到；第二，买股权的价格与业绩挂钩；第三，制定退出机制，如企业可设计一些门槛，假如员工在没有被开除的情况下主动离开公司，公司有权以当初卖出的价格对员工所持股份进行强制性回购。总之，这些设计既将要能够调动员工的积极性，又要防止员工持股离开公司。
扩展资料：
根据2006证券法：
第四十八条 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据*授权的部门的决定安排*债券上市交易。
第四十九条 申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行*规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。
第五十条 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
(一)股票经*证券监督管理机构核准已公开发行；
(二)公司股本总额不少于人民币三千万元；
(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
(四)公司三年无重大违法行为，
无虚假记载。
证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报*证券监督管理机构批准。
第五十一条 国家鼓励符合产业*并符合上市条件的公司股票上市交易。
第五十二条 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
(一)上市报告书；
(二)申请股票上市的股东大会决议；
(三)公司章程；
(四)公司营业执照；
(五)财务会计报告
(六)法律意见书和上市保荐书；
(七)一次的招股说明书；
(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。
第五十三条 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
第五十四条 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：
(一)股票获准在证券交易所交易的日期；
(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
(三)公司的实际控制人；
(四)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
第五十五条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
(三)公司有重大违法行为；
(四)公司三年连续亏损；
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十六条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
(三)公司三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
(四)公司解散或者被宣告破产；
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十七条 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
(一)公司债券的期限为一年以上；
(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第五十八条 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
(一)上市报告书；
(二)申请公司债券上市的董事会决议；
(三)公司章程；
(四)公司营业执照；
(五)公司债券募集办法；
(六)公司债券的实际发行数额；
(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
第五十九条 公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
第六十一条 公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
第六十二条 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
《上市·策》帮助企业了解前沿管理理论，提供上市思考路径，是企业上市管理的工具宝典。
参考资料：上市-百度百科
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时间：2022-06-04 20:40
企业上市前的准备工作包括两个方面，即心理准备和实务准备。
一、心理准备
企业要想上市，控股股东和管理决策层首先得做好充分的心理准备。心理准备主要包括四个方面：
第一，必须有上市的志向、决心和信心
企业的决策层，特别是控股股东，在企业各方面发展良好，业绩稳定增长，行业健康发展等条件下，应建立上市的决心和信心。管理决策层坚定的上市决心和足够的上市信心，是企业上市工作得以顺利进行的根本保证。
第二，要有战略眼光
决策层对本企业成长与发展的长远目标有一个清晰的轮廓，认真分析本企业现有各方面的条件，权衡利弊，合理规划，选择企业成长的最佳时机，结合本公司特点选择最合适的资本市场，以最经济、最有效的形式到公开的资本市场发行股票募集资金，以壮大企业的实力。
第三，要有风险承受能力
企业上市有一个审批过程，不是每一个企业都能够顺利通过审批而如期上市，因此，企业还必须有上市不成功的心理准备，对于上市准备过程以及上市申报阶段花费的成本费用要有一定的承受能力。
第四，要有企业上市的基本知识
企业的大股东及主要高管人员，要通过参加有关上市基本知识的培训，根据我国A股资本市场相应板块对企业上市各方面的条件要求，对照本企业的基本情况，并以发展的眼光进行分析，判断本企业通过努力是否能够达到上市的基本条件，同时，要将上市给本企业带来的利益和成功上市需要花费的上市成本进行对比权衡，判断是否值得上市，从而决定是否上市。一旦通过认真研判后做出上市决定，管理层就要义无反顾的积极创造上市条件，做好各个方面的上市条件准备，为成功上市奋力拼搏。
二、实务准备
上市前的实务准备是企业上市成功与否的关键，实务准备包括企业的组织准备、业绩准备、财务会计准备、制度建设等几方面。
（一）组织准备
上市工作是一项纷繁复杂的工作，这项工作涉及面广，工作量大，周期长，一般需要2-3年的长期工作，必须调配专门的人才，成立专门的组织机构来从事这项工作。一般应成立上*员会（或上市领导小组）及上市工作小组。上*员会一般3-7人组成，应该包括股东代表、主要董事会成员、主要高管成员，也可以聘请上市顾问加入上*员会。上*员会的主要职责是负责企业整个上市进程中所有重大问题的决策，领导、指挥上市工作小组实施上市工作计划，*完成上市工作。
在上*员会下设日常工作机构即上市工作小组，上市工作小组一般由总经办、人事行政部门、财务部门及其他相关部门选派3-5人组成，上市工作小组在上*员会的领导下开展上市的各项具体工作，主要包括配合上市顾问、券商、律师、会计师、评估师等中介机构工作，按照要求提供系列详尽资料，完成各机构安排的各项工作。
另外，董事会秘书的选择对企业整个上市过程也非常重要。这个角色是企业上市的先行官，是上市计划的具体执行者。在企业上市前，董事会秘书在上市运作的整个过程中都应以上市公司董事会秘书的工作标准来要求自己，接受董事会秘书的专业培训，熟悉相关法规*，理清思路，找准方向，审时度势，为企业拟订上市规划并报企业决策层审议通过后操作实施，同时配合中介机构进场协同作战，确保上市计划的有效实施。
如果企业一时没有合适的董事会秘书人选，也可以由财务总监兼任。企业也可聘请一家专门负责策划企业上市的顾问公司或一全职的专业人士来负责上市的统筹工作。
（二）业绩准备
企业业绩的好坏是决定其能否成功上市的关键，良好的经营业绩是企业成功上市的重要保证，也是企业成功上市后决定其股价的主要因素。因此，企业要想上市，必须在业绩方面有一个精细的筹划。
首先，拟上市企业必须做到主业突出，只有主业突出的企业才有希望获准上市。因此，企业应该对其近期内的经营结构及其业绩进行分析，如果发现企业近期内是多角经营，而且不同性质的业务经营规模差异不大，就必须在上市顾问的指导之下调整经营范围，选择好主业并强化其经营，剥离或弱化非主业，保留1-2个主营业务。
其次是企业的经营规模，经营规模是决定企业上市的一个主要指标，企业应根据所经营产品的市场占有情况合理规划经营规模，企业的经营规模应保持每年有一定幅度的增长，一般应根据企业所经营的产品的市场生命周期进行规划，最好能够做到每年增长30%以上。
再次是企业的盈利能力，企业的盈利能力直接影响上市后股票的股价，因此盈利能力是企业上市的关键指标。上市企业的盈利能力主要是指企业主营业务的盈利能力，主营业务的盈利能力又主要表现在企业所经营产品的毛利率，一般来讲，上市企业的毛利率应高于同行业平均毛利率。同时，企业的毛利率在一定时期内要相对平稳，没有异常波动。同时，企业每年剔除非经常损益后的税后净利也要保持一定幅度的增长，一般来讲，上市前每年的增长幅度应在30%以上。
（三）财务会计准备
企业要成功上市，首先必须保证企业申报期内的财务报表顺利通过有上市审计业务资格的会计师事务所审计，出具无保留意见的审计报告。因此，企业的财务管理、会计核算是否规范，涉税事项的处理是否规范，是企业能否成功上市的重要的条件。
1、账务规范，一般而言，我国民营企业在上市前都存在财务不规范的现象。有的企业财务设两套账，一套税务帐，一套内部管理账。税务账只是应付税务报税和税务检查需要而设，大都没有反应企业真实的经营情况和财务状况，而内部管理帐虽然记录和反映了公司的全部经营活动，但其记录的原则和方法往往与会计准则要求不相一致。因此，企业一旦决定上市，就必须请专业的会计师对其会计账务进行清理和规范，使其符合上市要求，以便顺利通过有上市业务职业资格的会计师事务所的上市审计。
2、税务规范，与财务规范相似，企业上市前必须对本企业近几年的所有涉税事项进行清理，确认是否存在偷漏税或其他违法税法的行为。这项工作也可以通过聘请专业的会计师或税务师协助完成。
（四）制度建设准备
企业要成功上市，必须在各方面规范运作，要做到规范运作，首先必须建立健全适合企业自身发展特点的管理制度体系。如果没有一套规范化的制度体系，企业运作无所依据，在企业建立起完善的规范管理制度体系并贯彻实施后，必然会带来良好的规范运作。
所以，为了企业的稳步发展，建立起一套完整、规范的管理制度体系是相当重要的。就一般企业而言，完善的制度体系主要包括组织体系、行政管理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、市场营销管理体系、下属机构管理体系等。
1．组织系统（由总经理办公室或行政部门负责）
一般包括公司介绍、公司文化、公司大事记、公司章程、公司组织架构、公司各部门职责等；
2．行政系统
一般包括办公室管理制度、出差管理制度、会议管理制度、文书管理制度、档案管理制度、保密管理制度、办公用品管理制度、车辆管理制度、安全保卫制度、食堂管理制度、宿舍管理制度等;
3．人力资源系统
企业的人力资源管理涉及到企业的方方面面，内容较为复杂，人力资源管理制度体系一般包括以下几方面：
（1）人力资源制度基础文件（人力资源方面不便列为制度的文件可统一到此下管理），主要包括组织架构图、各部门岗位设置及人员编制、公司级别层次表（含薪金等级表）、职位说明书、公司章程等；
（2）考勤及休假管理制度；
（3）招聘管理制度；
（4）晋升及调任制度；
（5）员工培训管理制度（培训的资料可单独整理，并不断扩充）（重点：内部与外部培训师的选拔、培训、考核、评定）；
（6）薪资管理制度；
（7）员工福利制度（社保、住房公积金、午餐、住宿、生日、节日、探病等等）；
（8）股权激励与绩效考核管理制度；
（9）奖惩制度；
（10）合理化建议制度；
（11）员工离职管理制度；
4．财务管理系统
主要包括资金管理制度、财产管理制度、财务控制制度、报销管理制度、会计核算制度、会计档案制度、审计工作制度等
5．物料采购及仓储系统
包括仓储管理制度（含货物进出程序，手续，流程图）、盘点制度、计算机使用管理制度；
6．各下属机构管理体系（包括控股子公司、分公司、各地办事处等）：
（1）适合与上市主体公司用同一制度的，统一发放；
（2）和上市主体公司制度差别不太大的，在主体公司制度基础上适当修改；
（3）和上市主体公司业务差别较大部分，由各下属主体自行编制，报主体公司备案。
7．新产品/技术研发制度，包括新产品研发制度、新产品试制制度、新产品鉴定要求、产品开发周期管理、新产品成果评审与报批、新产品移交投产管理等
8．市场营销管理制度，包括市场营销组织机构的设置及职责与任务、市场营销计划、市场调查及预测、市场营销策略、市场营销渠道的选择、订单及客户管理、营销人员管理及营销业绩考核与奖惩、
9．内部控制制度，主要包括内部控制基本要求、货币资金内部控制、采购与付款内部控制、存货内部控制、对外投资内部控制、固定资产与无形资产内部控制、销售。
扩展资料：
根据《中华人民共和国公司法》第四章第五节的相关规定，上市公司（The listed company）是指所公开发行的股票经过*或者*授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。
上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。《公司法》、《证券法》修订后，有利于更多的企业成为上市公司和公司债券上市交易的公司。
上市要求：
一、股票经*证券监督管理机构核准已向社会公开发行；
二、公司股本总额不少于人民币三千万元；
三、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；
四、持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为10%以上；
五、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
六、*规定的其他条件。
公司上市程序：
根据《证券法》与《公司法》的有关规定，股份有限公司上市的程序如下：
一、向证券监督管理机构提出股票上市申请
股份有限公司申请股票上市，必须报经*证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。
二、接受证券监督管理部门的核准
对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。
三、向证券交易所上*员会提出上市申请
股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件：
1.上市报告书；
2.申请上市的股东大会决定；
3.公司章程；
4.公司营业执照；
5.经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告；
6.法律意见书和证券公司的推荐书；
7.最近一次的招股说明书；
8.证券交易所要求的其他文件。
证券交易所应当自接到的该股票发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。 《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前应当与证券交易所签订上市契约，确定具体的上市日期并向证券交易所交纳有关费用。《证券法》对此未作规定。
四、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告
《证券法》第47条规定：“股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。” 《证券法》第48条规定：“上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。”
通过上述程序，股份有限公司的股票可以上市进行交易。上市公司丧失《公司法》规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或终止上市。上市公司有下列情形之一的，由*决定暂停其股票上市：
1．公司股本总额、股份结构等发生变化，不再具备上市条件；
2．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚伪记载；
3．公司有重大违法行为；
4．公司最近三年连续亏损。上市公司有前述的2、3项情形之一，经查证属实且后果严重的；或有前述第1、4项的情形之一，在限期内未能消除，不再具备上市条件的，由*决定其股票上市。
参考资料来源：上市公司-百度百科
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时间：2022-06-04 22:48
1、准备上市的企业要成立上市筹备领导小组。
一般来说，这个小组的领 导由公司董事长挂帅，公司的管理层出任组员，并具体落实每个业务的工作人员。
2、准备在创业板上市的企业还必须准备好一份专业的上市计划书，这个计划中，要包括从组织、经营、财务等各个方面的安排和细节。
3、选择中介机构。
由于上市是一个非常专业而具体的工作，因此，邀请专业机构的参与和协助是必需的，而法律对此也有明确要求，其中如何选择中介机构也是一个非常关键的因素。
上市准备从开始就应该让中介机构参与，参与的中介机构一般包括律师事务所、上市保荐人、会计 师事务所和资产评估事务所等，其中上市保荐人和律师事务所尤为重要， 他们将主导整个上市方案的制定和实施，并在股票发行和上市申请方面发 挥重要作用。
4、还要选择主承销商
但是如果在上市保荐人之外另行 选择主承销商，会不利于上市工作的整体协调和系统推进，因此，最好选 择保荐人兼任主承销商。
5、设计和实施企业股改和重组方案。
由于很多中小企业是有限责 任公司形式，因此必须将它进行股份制改造，使它变更为股份有限公司。
6、要依法对公司进行股权重组、资产重组、业务重组、债务重 组、公司治理结构和人员等项目的重组。
在完成了改制和重组等工作后，上市的准备工作就到了最后的阶段。 这时应当根据中国*的规定，准备好股票发行申请文件，做好上市的最后准备。
扩展资料：
上市条件
根据2006证券法：
第四十八条 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据*授权的部门的决定安排*债券上市交易。
第四十九条 申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行*规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。
第五十条 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
(一)股票经*证券监督管理机构核准已公开发行；
(二)公司股本总额不少于人民币三千万元；
(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
(四)公司三年无重大违法行为，
无虚假记载。
证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报*证券监督管理机构批准。
第五十一条 国家鼓励符合产业*并符合上市条件的公司股票上市交易。
第五十二条 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
(一)上市报告书；
(二)申请股票上市的股东大会决议；
(三)公司章程；
(四)公司营业执照；
(五)财务会计报告
(六)法律意见书和上市保荐书；
(七)一次的招股说明书；
(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。
第五十三条 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
第五十四条 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：
(一)股票获准在证券交易所交易的日期；
(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
(三)公司的实际控制人；
(四)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
第五十五条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
(三)公司有重大违法行为；
(四)公司三年连续亏损；
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十六条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
(三)公司三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
(四)公司解散或者被宣告破产；
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十七条 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
(一)公司债券的期限为一年以上；
(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第五十八条 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
(一)上市报告书；
(二)申请公司债券上市的董事会决议；
(三)公司章程；
(四)公司营业执照；
(五)公司债券募集办法；
(六)公司债券的实际发行数额；
(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
第五十九条 公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
第六十一条 公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
第六十二条 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
《上市·策》帮助企业了解前沿管理理论，提供上市思考路径，是企业上市管理的工具宝典。
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时间：2022-06-05 01:12
1.准备上市的企业要成立上市筹备领导小组。一般来说，这个小组的领 导由公司董事长挂帅，公司的管理层出任组员，并具体落实每个业务的工作人员。
2.准备在创业板上市的企业还必须准备好一份专业的上市计划书，这个计划中，要包括从组织、经营、财务等各个方面的安排和细节。
3.选择中介机构。由于上市是一个非常专业而具体的工作，因此，邀请专业机构的参与和协助是必需的，而法律对此也有明确要求，其中如何选择中介机构也是一个非常关键的因素。上市准备从开始就应该让中介机构参与，参与的中介机构一般包括律师事务所、上市保荐人、会计 师事务所和资产评估事务所等，其中上市保荐人和律师事务所尤为重要， 他们将主导整个上市方案的制定和实施，并在股票发行和上市申请方面发 挥重要作用。
4.还要选择主承销商，但是如果在上市保荐人之外另行 选择主承销商，会不利于上市工作的整体协调和系统推进，因此，最好选 择保荐人兼任主承销商。
5.设计和实施企业股改和重组方案。由于很多中小企业是有限责 任公司形式，因此必须将它进行股份制改造，使它变更为股份有限公司。
5.要依法对公司进行股权重组、资产重组、业务重组、债务重 组、公司治理结构和人员等项目的重组。在完成了改制和重组等工作后，上市的准备工作就到了最后的阶段。 这时应当根据中国*的规定，准备好股票发行申请文件，做好上市的最后准备。
拓展资料
狭义的上市即首次公开募股Initial Public Offerings（IPO）指企业通过证券交易所首次公开向投资者增发股票，以期募集用于企业发展资金的过程。当大量投资者认购新股时，需要以抽签形式分配股票，又称为抽新股，认购的投资者期望可以用高于认购价的价格售出。在中国环境下，上市分为中国公司在中国境内上市或上海、深圳证券交易所上市（A股或B股）、中国公司直接到境外证券交易所（比如纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所等）（H股）以及中国公司间接通过在海外设立离岸公司并以该离岸公司的名义在境外证券交易所上市（红筹股）三种方式。
广义的上市除了公司公开（不定向）发行股票，还包括新产品或服务在市场上发布/推出。
参考资料 上市百度百科
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时间：2022-06-05 03:54
主要是了解上市的一些相关知识，对上市的成功率、成本，进行自我评估。
不过通常没有相关知识做不了，就公司内部而言，需要一个熟悉上市流程，对于上市各个关键点有判断能力的董事会秘书，就外部而言，最重要的是找一个专业的券商。
在有懂行的董秘的协调下，在专业的券商的主导下，发行人的上上下下其他部门都是配合。
扩展资料:
股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
股票经*证券监督管理机构核准已公开发行；
公司股本总额不少于人民币三千万元；
公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的。
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时间：2022-06-05 07:08
一、了解IPO相关制度
IPO的相关制度主要包括：
1. 审批制
2. 核准制
3. 保荐人制度
二、做好工作的整体统筹
1. 重视上市筹备小组
企业要想将上市工作落实，就要尽快成立上市筹备小组。上市筹备小组的建立是一件重大的事情，建议老板亲自领导。同时筹备小组里面既要有公司各个部门的高层，也要有会计师事务所、律师事务所等外部机构的参与。企业如果没有做好筹备工作，上市就会更加困难。
2. 区分创业板和中小板
作为企业家，要了解创业板和中小板的区别。
创业板。创业板更强调企业的持续成长性，包括业绩成长性、公司治理、内部控制、资金管理、担保等。创业板有一个叫法是“两高六新”，“两高”即成长性高、科技含量高，“六新”即新经济、新服务、新农业、新材料、新能源和新商业模式。
中小板。相对于创业板而言，中小板在成长性上要求不高，更强调企业发展的稳定性和业绩的成熟性。
三、选择合适的中介机构
企业成立筹备小组后，要开始选择外部合作机构，即中介机构。
国家规定，企业如果没有保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司出的报告就不能上市。
1. 保荐人
保荐人，即主承销商，是上市小组的组长，这个角色很重要，在上市过程中起协调作用。如果没选好，企业上市会比较困难。承销商的职责很多，在改制阶段，指导企业改制，辅导股份有限公司的设计、资产设计、业务重组，甚至在法律等方面提出意见。同时，上市过程中股票的卖出，上市后持续信息的披露也由承销商负责。
企业选择承销商时，不要选最好的而是要选最合适的，要具体考虑以下方面：
第一，有相关项目经验；
第二，社会资源和协调能力；
第三，历史违规纪录；
第四，IPO以后的支持情况；
第五，收费标准；
第六，委派的工作人员的质量。
2. 会计师事务所
会计师事务所和律师事务所的重要性仅次于保荐人。很多企业被否，问题一般就在于会计师事务所。会计师事务所的职责是从财务角度参与改制，协调全过程。企业上市最终所有数据性的材料都出自会计师事务所，会计师事务所要保证最后出来的利润既要合规又要符合资本市场的成长性。会计师事务所帮助企业改组，改组后具体的建账都要由会计师事务所帮助完成。另外，盈利预测、财务审计、内部控制评价等都是会计师事务所要做的事情。
3. 律师事务所
企业在IPO申报专利时的法律状态，即三年之内是否更换过实际控制人、是否存在潜在债务等相关事项都由律师报告。律师事务所的职责是参与改制，负责发行过程中和发行后的法律事项。
4. 资产评估公司
资产评估公司的职责是清产核资、账目调整，采取不同的资产评估方法对资产加以评估。
企业选择资产评估公司时，要具体考虑以下方面：
第一，是否具有证券从业资格；
第二，收费标准；
第三，业绩能力；
第四，委派的工作人员素质。
企业寻找中介所最笨的方法和途径是上网浏览，然后排序，找出中国前十名的公司，并进行选择。需要注意的是，通过熟人介绍，可能是更好的方法。
四、进行改制、改组及制度设计
企业进行相关制度设计和资本运作是进入实际工作的第一步。具体来说，其主要包括股份制改造、资产重组、制度设计。
1. 股份制改造
企业进行股份制改造，有三个内容比较重要：
设立股权结构。企业设立股权结构的工作包括：首先，设立的目标股本总额既要满足公司法的要求，又要符合证券法的要求；其次，中小板上市发行前不得少于三千万，创业板上市发行前不得少于两千万；再次，股份结构要符合公司法、证券法的要求，发起人持股比例不能太高，过高的大股东的持股水平会导致上市失败。
设立股权机构的好处是，保证企业上市、吸引优秀的风险投资和私募股权投资、留住高管与核心员工。
股份调整。股份调整有很多方式，转增资本的方式、分红股的方式、扩股增资的方式、引入风险投资的方式、缩股或者分利的方式等。
规范运作。规范是股份改造阶段必须遵守的原则。
2. 资产重组
资产重组，不但要调整资产结构，还要调整负债结构，其涉及到以下具体内容：
资产重组的模式。资产重组的模式包括：原序整体重组、一分为二、主体重组、合并重组、异地同业重组等。从现实上市的情况看，对于中国中小企业而言，用原序整体重组的模式比较合适。但是用原序整体重组上市，需要剥离与主业无关的部分，因为创业板上市要求企业主营业务突出甚至只经营一种业务。
资产重组的核心原则。资产重组的核心原则包括：一是独立原则，包括业务独立、资产独立、财务独立、人员独立、机构独立；二是主业突出原则，包括三年内主业没有发生重大变化，至少有一个绝对优势业务占主营业务收入的50%以上。
3. 制度设计
企业上市前必做的工作，包括设计三个制度：内部控制制度、公司治理制度、股权激励制度。
内部控制制度。在内部控制制度中，企业要重点把握管理控制制度和会计控制制度。设计会计控制制度时，出纳和会计要分开，会计又要与财务主管分开，让财务主管保管财务章，让另一个人控制人名章，从而使出纳、会计、财务主管相互监督。
公司治理制度。公司治理制度是指公司作为一个独立的法人实体，为维护股东、公司债权人以及社会公共利益，保证公司正常有效地经营，以股权为基础建立起来的、由法律和公司章程规定的有关公司组织机构之间权力分配与制衡的制度体系。
股权激励制度。股权治理制度中除了股权结构，要重点把握股权激励制度。股权激励的授权方式有业绩股票、股票期权、虚拟股票、*性股票、延期收购、管理层持股收购等。
设计股权激励制度时，需考虑以下方面：第一，授予价格；第二，激励条件；第三，激励有效期；第四，激励对象；第五，授予数量；第六，股份来源。为保证股份价值，进行股权激励时，企业不要以送的方式，而要以卖的方式。
此外，为防止员工带着股份离开公司，企业可采取以下措施：第一，设计方案，让股份不可轻易得到；第二，买股权的价格与业绩挂钩；第三，制定退出机制，如企业可设计一些门槛，假如员工在没有被开除的情况下主动离开公司，公司有权以当初卖出的价格对员工所持股份进行强制性回购。总之，这些设计既将要能够调动员工的积极性，又要防止员工持股离开公司。
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时间：2022-06-05 10:40
一、分析如下
公司上市前的准备工作：
1、了解IPO相关制度，IPO的相关制度主要包括：审批制、核准制、保荐人制度
2、重视上市筹备小组企业要想将上市工作落实，就要尽快成立上市筹备小组。
上市筹备小组的建立是一件重大的事情，建议老板亲自领导。同时筹备小组里面既要有公司各个部门的高层，也要有会计师事务所、律师事务所等外部机构的参与。企业如果没有做好筹备工作，上市就会更加困难。
3. 区分创业板和中小板
作为企业家，要了解创业板和中小板的区别。
4、选择合适的中介机构
企业成立筹备小组后，要开始选择外部合作机构，即中介机构。
国家规定，企业如果没有保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司出的报告就不能上市。
二、拓展资料
关于上市公司
1、根据《中华人民共和国公司法》第四章第五节 的相关规定，上市公司（The listed company）是指所公开发行的股票经过*或者*授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。
2、上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。《公司法》、《证券法》修订后，有利于更多的企业成为上市公司和公司债券上市交易的公司。
3、大部分的公司都是股份制度的，当然，如果公司不上市的话，这些股份只是掌握在一小部分人手里。当公司发展到一定程度，由于发展需要资金。上市就是一个吸纳资金的好方法，公司把自己的一部分股份推上市场，设置一定的价格，让这些股份在市场上交易。股份被卖掉的钱就可以用来继续发展。
参考资料:百度百科-上市公司
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时间：2022-06-05 14:28
上市公司是指所发行的股票经过*或者*授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。
我国（上海、深圳）股份制公司要成为上市公司，需要具备一定的条件。
1．《公司法》对股票上市的条件明确规定：
（1）股票已经*证券管理部门批准向社会公开发行。
（2）公司股本总额不少于5000万元。
（3）开业时间3年以上，最近3年连年赢利，原国有企业依法改建而设立的，或者《公司法》实施后新组建成立的，其主要发起人为国有大中型企业的。
（4）持股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行股份达公司总股份的25％以上，公司股本超过人民币4亿元，其向社会公开发行的股份比例在15％以上。
（5）公司在最近3年无重大违纪行为，财务报表无虚假记载。
（6）*规定的其他条件。
2、上海证券交易所对申请上市公司的规定，上海证券交易所采取分部上市的办法进行交易。
（1）在第一部上市的条件：公司实收股本不得少于500万元人民币，公司向社会发行的股票占实收股本额的比例不低于25％；记名股东不少于25人。
（2）在第二部上市的条件：申请上市的实收股本额要不少于100万元人民币，公司向社会公开发行的股票占实收股本额的比例不少于10％，记名股东不少于300人。
3、深圳证券交易所对申请上市公司依照营业记录、资本数额、股票市价、资本结构、获利能力、股权分散程度及股票的流通性等指标，将不同的上市股票分为三类。
（1）一类股票上市条件：主体企业，从事主要业务的时间须在3年以上，且具有连续盈利的营业记录，实际发行的普通股总面值在人民币2000万元以上；最近一年度有形资产净值与有形资产总额比率在38％以上，且无累计亏损；税后利润8年度决算，实收资本额的比率要求在前面2年均应达利10％，记名股东人数在1000人以上，持有股份量占总股份0．5％以下的股东，其持有股份之和应占实收股本总额的25％以上。
（2）二类股票应具备条件：公司申请发行股票前一年有形资产净值占有形资产总额不低于20％，普通股实行发行面值须在人民币1500万元以上；上市企业最近一年有形资产值占有形资产总值比率不低于30％，且无累计亏损，资本利润率前两年均达8。％以上，最后一年达9％以上，股东人数不少于800人，持有股份量占总股份的0．5％以下的股东，其持有的股份之和应占实收股东总额的25％以上；企业连续营业时间2年以上。
（3）三类股票上市的条件：实收股本金额在500万元人民币以上，最近年度股本利润达到10％以上；记名股东人数在500人以上。
中国内地企业到香港联交所上市有什么要求？
（1） 必须是在中国正式注册或以其他方式成立的股份有限公司，且必须受中国法律、法规的制约；
（2） 上市后最少在三年之内必须聘用保荐人（或联交所接受的其他财务顾问），保荐人除了要确定该公司是否适合上市之外，还要向该公司提供有关持续遵守联交所上市规则和其他上市协议的专业意见；
（3） 必须委托2名授权代表，作为上市公司与联交所之间的主要沟通渠道；
（4） 可依循中国会计准则及规定，但在联交所上市期间必须在会计师报告及年度报表中采用香港或国际会计标准。上市公司的申报会计师必须是联交所承认的会计师；
（5） 必须委任1人与其股票在联交所上市期间代表公司在香港接受传票及通告；
（6） 必须为香港股东设置股东名册，只有在香港股东名册上登记的股票才可在联交所交易；
（7） 在联交所在市前要与联交所签署上市协议。另外，每个董事和监事需向联交所作规定的承诺，招股书披露的资料必须是香港法例规定披露资料。主要股东的售股*：上市半年内不能出售该部分股票，半年以后仍要维持控股权。
希望这些对你有帮助！
祝你成功！
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时间：2022-06-05 18:49
