合规管理体系搭建
发布网友
发布时间：2024-07-02 12:00
共1个回答
热心网友
时间：2024-07-09 02:31
（一）完善合规风险管理机制
1. 强化规章制度建设：确保内部管理制度与外部法规一致，并对现有制度进行清理和完善。
2. 健全绩效考核机制：体现合规价值观，平衡业务拓展与合规管理。
3. 建立举报监督机制：为员工提供举报违规行为的渠道，并保护举报者。
4. 建立合规责任追究制度：明确管理者责任，对违规行为进行追究。
（二）培育合规文化
1. 高层领导以身作则，倡导合规文化。
2. 确保合规观念渗透到每个员工，形*人合规的氛围。
（三）构建独立的合规风险管理组织运作机制
1. 明确高级管理层在合规管理中的职责。
2. 组建合规风险管理职能部门：独立性强，与业务部门关系明确。
（四）构建合规风险管理保障机制
1. 树立合规经营与管理并重的观念。
2. 建立“特权制度”，保证合规工作的公正与独立。
（五）建立有效的合规评价制度
1. 识别合规风险。
2. 量化评估合规风险。
3. 监测报告合规风险。
二、合规管理的定义和重要性
合规管理是企业通过制定合规*，按照外部法规要求制定内部规范，并监督执行，以实现内部控制，防范违规行为和合规风险的一整套管理活动和机制。它是企业管理的三大支柱之一，是内控和风险管理的关键环节。
三、合规管理体系的构成
1. 合规环境控制：形成合规文化，明确行为准则。
2. 合规风险评估：梳理合规管理风险，完善法律法规清单，制定合规控制措施。
3. 合规培训实施：制定培训计划，紧密结合岗位，强化合规经营理念。
四、合规管理体系的文件依据
1. 《ISO 19600:2014合规管理体系——指南》：提供合规管理体系的实施、评估、维护和改善的指导。
2. 借鉴ISO19600建立合规管理体系的意义：风险管控、企业管理、企业文化重构、适应全球规则。
