为法律禁止的证券交易行为有哪些

发布网友发布时间：2022-05-01 20:54

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热心网友时间：2022-06-23 07:01

法律禁止的证券交易行为主要分为三类:
1.法律禁止的人员
主要是公司的高级工作人员以及与证券信息相关的人员.
2.在法定禁止交易的期限交易.
3.法定禁止的行为.
主要是内幕交易行为.
以及与内幕信息有关的交易行为.

热心网友时间：2022-06-23 07:02

禁止的交易行为

(一)内幕交易行为

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人员利用内幕信息进行证券交易的行为。

(1)内幕信息的知情人包括以下几种：

①发行人的董事、监事、高级管理人员；

②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，比如办公室秘书、有关研究人员和业务人员、打字员等；

⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券发行、交易进行管理的其他人员；

⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。