发布网友 发布时间:2022-04-20 17:01
共0个回答
新《证券法》首次增加了禁止利用未公开信息交易的规定:一是明确了主体范围,具体包括证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员。
什么是利用未公开信息交易罪,利用未公开信息交易罪的主体是谁?_百度知 ...利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交...
简述证券法禁止的交易行为法律客观:《中华人民共和国证券法》第五十四条 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员;有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活...
新《证券法》在完善基础性交易制度方面作了哪些规定?其一,完善禁止性交易制度。扩大内幕交易知情人范围,增加操纵市场情形,新增禁止利用未公开信息交易行为制度,扩展编造传播虚假或者误导性信息的行为主体范围。其二,强化证券交易实名制要求。任何单位和个人不得违反规定,出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易。其三,规定证券交易停复牌制度。规范上市公...
证券从业人员应遵守哪些行为准则根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动...
期货内幕交易怎么处罚,内幕交易的内容是什么 证券业从业人员执业行为准则的一般禁止行为根据《证券法》第七十三条规定,内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券交易。《证券法》第七十五条又规定,证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大...
根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括那些?(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。第七十五条 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增资的计划;(三)公司股权结构的重大变化;(四...
证券法禁止的交易行为有哪些新证券法禁止的交易行为主要包括内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场、扰乱证券市场、从业人员损害客户利益、出借/借出账户交易、财政/信贷资金违规入市等。内幕交易的界定方面,增加了如下知情人范围:发行人自身,发行人控股或实际控制的公司及其董监高,由于所任公司职务或因公司业务往来可获取内幕信息...
证券法调整哪些种类的证券行为据我国《证券法》规定,证券内幕交易是指利用未公开的重大信息进行交易,或泄露利用未公开的重大信息进行交易的行为。《证券法》还增加了内幕交易的知情人范围,将董事、监事、高级管理人员升级为内幕信息知情人。内幕交易罪是一种刑法罪名,违法成本巨大。掌握内幕信息的人员应尽快披露内幕信息,从而避免罪责...