银监局行政处罚有哪些
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发布时间：2022-04-26 15:29
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时间：2023-05-09 11:42
第十三条 银监会对下列违法、违规行为给予行政处罚：
（一）直接监管的银行业法人金融机构及其工作人员在境内外实施的；
（二）银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的;
（三）日常监管和组织实施现场检查发现的；
（四）在全国范围内有重大影响的。
第十四条 银监会派出机构负责对辖区内的下列违法、违规行为给予行政处罚：
（一）直接监管的银行业法人金融机构、银行业金融机构的分支机构及其工作人员在境内外实施的；
（二）其他单位和个人实施的。
第十五条 银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的，由行为发生地的银监会派出机构管辖。行为发生地的银监会派出机构认为不宜行使管辖权的，可以移交行为实施主体所在地的银监会派出机构管辖。
行为发生地银监会派出机构或行为实施主体所在地银监会派出机构作出行政处罚决定前应征求对方意见，并书面告知处罚结果。
第十六条 因交叉检查或者跨区域检查发现违法、违规行为需要给予行政处罚的，检查组应当提请有管辖权的银行业监督管理机构立案查处，并及时移交可以作为认定违法、违规事实的相关证据材料。
第十七条 银监会派出机构发现不属于自己管辖的案件,应当移送有管辖权的银监会派出机构，同时向上级银行业监督管理机构备案。对管辖权不明确或者有争议的，应当报请共同的上一级银行业监督管理机构指定管辖。
银监会派出机构由于特殊原因不能或者不宜行使管辖权的，上级银行业监督管理机构可以指定管辖。
第十八条 上级银行业监督管理机构可以直接查处下级银行业监督管理机构辖区内有重大影响的违法、违规行为，也可以指定下级银行业监督管理机构查处应当由其负责查处的违法、违规行为。
第十九条 吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖，处罚决定抄送批准该机构筹建的银行业监督管理机构。
第二十条 责令停业整顿的行政处罚案件，由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖，处罚决定抄送批准该机构筹建的银行业监督管理机构。
银监局罚款属于行政处罚吗
法律依据：《中国银保监会行政处罚办法》第三条 本办法所指的行政处罚包括：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得；（四）责令停业整顿；（五）吊销金融、业务许可证；（六）取消、撤销任职资格；（七）限制保险业机构业务范围；（八）责令保险业机构停止接受新业务；（九）撤销外国银行代表处、...
《中国银监会行政处罚》中行政处罚的种类不包括( )。
《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第7条规定，行政处罚的种类包括：(1)警告。(2)罚款。(3)没收违法所得。(4)责令停业整顿。(5)吊销金融许可证。(6)取消董事、高级管理人员任职资格。(7)法律、行政法规规定的其他行政处罚。
银监局罚款属于行政处罚吗
法律、行政法规规定的其他行政处罚。一、人身自由罚：包括行政拘留和劳动教养。二、行为罚：主要形式有责令停产停业，吊销许可证、执照等。三、财产罚：主要形式有罚款、没收财物（没收非法财物和违法所得）。四、声誉罚：主要形式有警告、责令具结悔过、通报批评等。法律依据：《中国银保监会中资商业银行行...
银监局行政处罚有哪些
第十三条 银监会对下列违法、违规行为给予行政处罚：（一）直接监管的银行业法人金融机构及其工作人员在境内外实施的；（二）银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的;（三）日常监管和组织实施现场检查发现的；（四）在全国范围内有重大影响的。第十四条 银监会派出机构负责...
银监会对银行监管规定
重大行政处罚包括银监会决定的200万元以上、银监局决定的100万元以上的罚款,责令停业整顿、吊销金融许可证,以及取消董事、高级管理人员任职资格5年以上直至终身的处罚。 根据该办法,银监会及其派出机构的工作人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使银行业金融机构合法权益、公共利益和...
对于违反银监局规定的处罚有哪些,经济处罚和行政处罚都包括什么_百度知 ...
违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；1、违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；2、未依照本法第二十八条规定报告突发事件的；3、违反规定查询账户或者申请冻结资金的；4、违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；5、违反本法第四十二条规定对...
银监局警告和罚款哪个严重
也就是说，一般的行政机关都享有对其工作人员的行政处分权。2、所制裁的对象不同行政处罚制裁的对象是违反行政法规范的公民、法人或其他组织；而行政处分的对象仅限于行政机关系统内部的公务员。3、采取的形式不同行政处罚的形式、种类很多，有警告、罚款、行政拘留、吊销许可证执照、责令停产停业、没收财物...
银保监对个人处罚标准
罚款数额超过最高限额百分之五十的为较大数额罚款，作出行政处罚决定时，需要根据实际的调查结果作出判断，存在轻微的违法行为，没有构成严重后果的，可以不予行政处罚。若犯罪嫌疑人的违法事实不成立，不得给予行政处罚。若违法行为已经构成刑事犯罪，应该以交司法机关处理。法律依据：《中华人民共和国银行业...
银监局警告和罚款哪个严重
罚款更严重。银监局的警告属于比较轻微的行政处罚措施，它通常是在银行或金融机构出现轻微违规行为时，银监局作出的行政警告，提醒其加强自身管理，不能再出现违规行为，而银监局的罚款则是比较严重的行政处罚措施，通常是在银行或金融机构违规行为比较严重，或者多次违规时，银监局作出的行政处罚措施。
中国银监会行政处罚办法(2015修订)
行政处罚委员会办公室设在银监会及其派出机构的法律部门。暂未设立行政处罚委员会办公室的，由法律部门履行其职责。第六条 行政处罚的种类包括：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得；（四）责令停业整顿；（五）吊销金融许可证；（六）取消董（理）事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格...
