券商内核部门可以聘请外部专家吗

内核一般是综合类券商做投行项目时，公司内部在向外申报前做审核的。公司要审核该项目是否符合条件，公司有多大风险，最后决定是不是申报。 不一定是部门，可能是个委员会。

完善内核程序,项目内核先经质量控制部门审核,再提交内核会议讨论,并聘请外部的律师、会计师参与讨论,提高内核的质量与效果。3、加强员工的风险控制意识。从国外证券公司的风险案例中可以看出,在致命的风险事件中,人的因素总是扮演着十分重要的角色。虽然人们可以制定出各种规章制度和运作程序来防范和控制风险,引进对冲工具...

为提高效率，全国股份转让系统公司接收材料后，原则上在10-15个工作日内对申请文件进行审查并出具反馈意见，并请申请挂牌公司和主办券商在10个工作日内落实反馈意见，全国股份转让系统公司在5-10个工作日内对落实情况进行审查后，出具同意挂牌的函。同时，履行证监会核准事项，由中国证监会出具核准文件。根据...

金融服务能力。券商的内核首要的是其金融服务能力。这包括为客户提供投资、融资、资产管理、财富管理等一系列金融服务的能力。券商需要拥有专业的金融知识和经验，以及先进的金融技术和工具，来满足客户多元化的金融需求。此外，券商还需要具备风险管理和控制能力，以应对金融市场的不确定性。综合竞争力。券商的...

券商项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。项目小组应判断专业人士发表意见所基于的工作是否充分,对专业人士意见有疑议或认为专业人士发表的意见所基于的工作不充分的,项目小组应独立调查。项目小组在引用专业意见时,应对所引用的意见负责。四、券商法律尽职调查的内容、法律问题及规范...

须委托报价券商办理。投资者卖出股份，须委托代理其买人该股份的报价券商办理。如需委托另一家报价券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。2.股份报价转让内容可见该链接：http://china.findlaw.cn/ask/baike/34451.html；3.股份报价转让相关政策可见该链接：http://baike.sogou.com/v58190693.htm。

企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。张晏维系上海市联合律师事务所高级合伙人，高级律师，独立董事，内核委员，讲师，并购交易师，科技创新创业导师，复旦大学法律硕士，中国人民...

（6）发审委审核：申请文件初审后，提交发行审核委员会审核。发审委由证监会的专业人员和证监会外的专家组成，每次发审委会议由7名委员参加，委员负责审议有关申请材料，在会议上进行问询，对企业的发行申请发表审核意见并进行表决，表决投票时同意票数达到5票为企业通过发审会。（7）核准：发行申请经发行...

第二、上市辅导(12个月)：三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收。第三、发行材料制作(1—3个月)：招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。第四、券商内核(1—2周)：现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。

“新三板”市场采取备案制，赋予券商的权利很大，但责任也很大，对主办券商项目小组和内核小组的人员构成和工作有更高的要求，其中项目小组至少须有律师、注册会计师、行业分析师各一人组成。内核小组也需要有注册会计师、律师、资深投资银行专家、资深行业专家等组成。企业在“新三板”市场挂牌前后需要完成的...