(2020年真题)商业银行负责审议批准本行的合规*,并监督合规*实施的是( )。
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发布时间:2023-07-09 10:11
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时间:2023-10-08 15:07
【答案】:C
董事会应监督合规*的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
高级管理层应贯彻执行合规*,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。
合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行以风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。