证券投资者保护基金管理办法的基金筹集
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发布时间：2022-04-25 22:53
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时间：2022-06-18 10:21
基金的来源：
（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；
（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5—5%缴纳基金；
经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报*批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
（六）其他合法收入。 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）代扣代收。证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向基金公司申报清缴。
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 基金的用途为：
（一）证券公司被撤销、关闭和破产或被*实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关*规定对债权人予以偿付；
（二）*批准的其他用途。 基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
基金的资金运用限于银行存款、购买国债、*银行债券（包括*银行票据）和*级金融机构发行的金融债券以及*批准的其他资金运用形式。 *负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。
中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。 基金公司应建立信息报告制度，编制基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送*、财政部、中国人民银行。
基金公司每年应向财政部专题报告财务收支及预、决算执行情况，接受财政部的监督检查。
基金公司每年应向中国人民银行专题报告再贷款资金的使用情况，接受中国人民银行的监督检查。 证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用。
基金公司对使用基金的情况进行检查，并可委托中介机构进行专项审计。接受检查的证券公司或托管清算机构及有关单位、个人应予以配合。 本办法由*会同财政部、中国人民银行负责解释。
证券投资者保护基金管理办法第三章 基金的筹集
基金公司有权通过法律途径向相关责任方追偿和从证券公司破产清算中获取收入。国内外机构、组织和个人的捐赠也是基金的重要来源。其他合法收入也是基金筹集的途径。基金公司成立初期，财政部会将历年新股冻结资金利差余额一次性划入作为注册资本，专项再贷款由中国人民银行提供，垫付基金的初始资金，其上限由国务院...
证券投资者保护基金管理办法的基金筹集
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）代扣代收。证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内...
证券投资者保护基金管理办法
第一章 总则第一条 为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。第二条 证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。...
证券投资者保护基金管理办法第一章 总则
第二条，"证券投资者保护基金"（以下简称"基金"），是一个根据本办法设立的资金池，其目的是在证券公司风险防范和处置过程中，确保投资者的利益得到保护。基金的主体是一家国有独资公司，即中国证券投资者保护基金有限责任公司，负责基金的筹集、管理和使用。基金的主要用途是根据国家政策规定，对债权人进...
证券投资者保护基金管理办法第二章 基金公司的职责和组织机构
证券投资者保护基金管理办法的第二章详细阐述了基金公司的职责和组织机构。第七条，基金公司的主要职责包括：首先，他们负责筹集、管理和运作基金，确保基金的正常运营。其次，基金公司需密切监测证券公司的风险，并参与风险的处理过程，以保障市场稳定。当证券公司遭遇撤销、关闭或破产等情况，基金公司将按照...
证券投资者保护基金管理办法第五章 管理和监督
证券投资者保护基金管理办法的第五章详细规定了基金公司的管理和监督机制。首先，基金公司需依法合规运作，确保基金的安全和稳健管理，严格按照国家规定的形式进行资金运用，如银行存款、国债、中央银行债券和金融债券等，以及国务院批准的其他形式，以保障投资者权益。日常运营费用的列支需遵循国家规定，由基金...
负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。A.社保基金理事会B...
【答案】：C 【解析】根据中国证监会、财政部、中，蜀人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司：简称“保护基金公司”）于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
证券投资者保护基金管理办法第四章 基金的使用
证券投资者保护基金管理办法的第四章详细规定了基金的使用方式。首先，第十七条明确指出，基金的主要用途在于支持在特殊情况下对债权人进行偿付。当证券公司遭遇撤销、关闭、破产，或者被证监会实施强制性监管措施如行政接管、托管经营时，基金将按照国家相关政策规定，对这些公司的债权人提供必要的经济补偿。其...
投资者保护基金是什么
证券投资者保护基金是按照经国务院批准的《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。设立证券投资者保护基金。保护基金制度的创立，是我国建立现代化的、符合国际惯例的资本市场的重要探索，它标志着国内证券投资者保护制度的正式建立，对于我国资本市场...
公开募集证券投资基金运作管理办法
第一章 总 则第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 本办法适用于基金的募集，基金份额的申购、赎回和交易，基金财产的投资，基金收益的分配，基金...
