怎样才能学好证券基础知识和证券交易这两门?
发布网友
发布时间：2022-04-25 20:00
共4个回答
热心网友
时间：2022-06-17 00:22
资产证券化当事人包括：发起人（原始权益*型工商企业及金融机构） 特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）
资金和资产存管机构 信用增级机构 信用评级机构 承销人 投资者
证券发行市场无固定场所是一个无形市场 证券发行制度（注册制 核准制）
我国股票实行核准制由审核委员会审核 *核准 保荐人及保荐代表应 勤勉尽责 诚实守信
我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格 初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价
荷兰式招标（最低中标价 最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式 美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》
会员大会是交易所最高权力机构 ，理事会是交易所决策机构 交易所总经理由**任免
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进 统分结合 从严监管 统筹兼顾）
中小板的“两个不变”（尊守的法律法规不变 发行上市条件信息披露要求不变）“四个独立”（运行独立 监察独立 代码独立 指数独立）
基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）
计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）
几何加权股价指数又叫费雪理想式 （是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）
股票收益：股息收入 资本利得 公积金转增收益 股息种类：现金股息 股票股息 财产股息 负债股息 建业股息（无盈利无股息的一个例外）
债券收益：债息收入 资本利得 再投资收益
公积金来源：A溢价发行的部份 B税后利润中提存的 C资产重估增值部分 D外部赠与资产
系统风险：*风险 经济周期波动 利率风险 购买力风险（通胀） 非系统性风险：信用风险 经营风险 财务风险
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化
证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会
证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则
经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产 非法融入融出资金及结算风险
自营业务重点A防范规模失控，决策失误 超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易 B建立决策程序加强决策管理 C合理的预警机制
投资银行重点防荡法律风险 财务风险 道德风险 研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突
业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误 分支机构应重点防范 越权经营，预算失控及道德风险
净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+*认定的其
证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元 B必要的场所及设施 C主要管理及从业人员要有从业资格 D其它条件
证券市场监管手段：法律手段 经济手段 必要的行政手段
证券市场监管的意义：保障投资者权益 B维护市场良好秩序 C发展和完善证券市场体系 C准确全面的信息利于参与者的决策
国际*公布了监管的三个目标：保护投资者 保证市场公平效率和透明 降低系统风险
信息披露：全面性 真实性 时效性
操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量 C在自已的账户间对倒
内幕信息包括：1分配股利或增资计划 2股权结构的重大变化 3债务担保的重大变更4 营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的30%
5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任 6上市公司的收购方案
证券业协会三大职能：自律 服务 传导
证券从业人员行为规范内容：正直诚信 勤勉尽责 廉洁保密 自律守法
交易（数字类）
1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志） 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定
每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳1个标准流速为15笔/秒
单个企业年金计划最多开产10个证券帐户 证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个
证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度
申报最小变动单位：上交所 基金，权证为0.001 深交所 基金为0.001
B股为 0.001美元 B股 0.01港元
** 债券质押回购0.005 , A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01
上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）
深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报
中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%
上交所无涨跌幅*的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%
B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% ［债券回购无*］
连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%
同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%
深交所无涨跌幅*的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（ 连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）
债券首日集合竞价为发行价的上下30%， （ 同上一样，都是10％ ）
质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%
证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收
2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰
大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30
股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告 中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值
E 连续120个交易日成交量低于300万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市
上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍
固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ，1手为1000元面值
公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金） B价格振幅达到15%的前3只 C换手率达到20%的前3只
异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%
C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%
QFII境 内 证券投资制度启动于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%
分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1日红股到帐 配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
如开股东大会上市公司提前30天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元 。但单笔赎回份额不超过99999999份
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05%
代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐
IB业务的资格条件：1）前6个月风险指标合规 2）资金第三方存管 3）控股期货公司或者同时被控股 4）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员 5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6技术系统达标
证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万 自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年
每半年，一年后的30日报*证券自营的情况
资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元
定向资产管理，单个客户不低于100万元 ，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万
集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%
资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报年度审计
融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿
*派出机构收到申请后10个工作日内向*出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%， 波动幅度不超500% （基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）
有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%
开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80%
客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%
对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%
上交所1993.12 深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易
上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易
上交所新质押式（买断式）国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9种） 上交所质押式企业债品种有：1 3 7 （3种）
深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11种） 深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 （4种）
2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年（最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万）
银行间1997年6月5日老的回购期限：7天 14天 21天1个月 2个月 3个月 4个月七种
结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券
国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00 权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终
交易［总结］
证券交易特征：收益性 风险性 流动性 证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化
证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易）
证券交易的方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场） 信用交易
证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务
场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：*债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场
自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价 证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失
成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则
证券交易机制的目标：流动性（速度 价格） 稳定性（重要措施提高市场透明度） 有效性（高效率 低成本）
定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低 指令驱动系统是一种竞价市场 也叫订单驱动市场
连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息 报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场
证券交易所会员由交易所理事会批准 存在问题的会员采取的措施：口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请*处理
普通席位（A股席位）买卖 A股，债券，基金 专用席位（B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位）
深交所：A股席位（普通席位 投资基金专用 网上委托专用） B股席位（会员B股 境外B股） 特别席位（国债 基金 股票质押 代办股份转让）
境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证 境外经营机构要取得B股席位须*的外资股业务资格证书
交易席位转让要会员部审核批准，方能转让 上交所交易单元是交易权限的技术载体
证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种 证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率
《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，*风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险
委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权
证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性
证券帐户开户代理机构：证券公司 商业银行 中国结算公司境外B股结算会员 证券投资基金帐户可以买卖上市国债
证券公司和基金管理公司开户，需提供*发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》
证券登记按证券种类分为：股份登记 基金登记 债券登记 按性质划分：初始登记 变更登记 退出登记
同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管
委托指令内容：账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格
市价委托优点：1没有价格上的* 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高
全价交易指 买 卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易 上交所公司债现货交易采用净价交易
净价交易指 买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易 深交所公司债券现货交易仍采用全价交易
非柜台委托：电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托
集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交 ，上交所以二个价位的中间价成交
我国债券和权证实行当日回转交易。
固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（做市商）双边报价中断时间不超过60分钟，收益率差小于10个基点单笔不得低于5000手
营业部经纪业务内部控制的重点：防范挪用客户结算资金 非法融入融出资金 业务操作的合规性 结算风险
证券经纪业务的风险：法律风险 管理风险（防范：1严格操作规程2提高员工素质 3严格内部管理 4提高差错的处理效率） 技术风险
网上发行的优点：经济性 高效性 网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式
新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号（承销商需做回拨要在验资当日通知交易所） T+2摇号抽签，中签处理 T+3资金解冻
上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记
T+4除息日 T+8红利放发日
我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管 配股缴款是向场内申报卖出配股权证（实质是买入股票） 配股不收佣金，过户费，印花税
深交所认购基金以基金份额为单位申报
ETF基金当日申购的可以卖出但不可赎回 当日买入的证券当日可以用于申购
当日买入的可以赎回不可以卖出 当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购
权证发行人不可以买卖自己的权证 当日行权取得的标的证券当日不可以卖出 现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令
代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主（代）办的股份
代办股份转让采用多边净额清算（交易所也采用这种） 非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算
柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少 自营业务的风险：法律风险 市场风险 经营风险
自营业务的特点：决策的自主性（行为，方式，品种） 交易的风险性 收益的不稳定性
自营**：董事会（最高决策机构）――投资决策机构（最高管理机构）――自营业务部（执行机构）
自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理 4独产的实时监控 5风险监控报告机制
6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度 8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育
定向资产管理业务的基本原则：1）公平公正，诚实守信 2）健全内控，规范运作 3）投资风险客户自担
热心网友
时间：2022-06-17 00:23
下面是我以前回答别人的复习方法，希望对你有用，懒得再打字了，直接复制粘贴了
1，先看基础，这本书最重要，每天看一章，做一章配套的题目，简单的直接划去，以后也别看，浪费时间，易混淆的标记下，做错了的标记下，（我当时是做20题对一下答案，这样做错了什么，正确答案是什么，有更深的印象），将题目中的考点在书本上相应位置用粗彩笔画出来，醒目一点，这样，考试前最后一次复习的时候就只要盯着彩笔划过的地方,已经以后复习可以只看考点，二次看书的时候就会非常的快了
2，整理时间年代数字这些非常容易混的东西，考前看
3，基础争取在10——12天看完
4，接着学习选修的书，有了基础的知识，看起来方便多了，复习方法相同，一定要记得，看一章，做一章
5，这样，你复习完两本书大概花了20-25天，剩下的时间需要将题目重新再看一遍，因为做过了一遍题目，所以在看书的时候就知道那里是重点了，再将书有重点的翻一遍
6，考试前一天主要就是看看错题，时间，易混知识点，什么的
上述方法适合有一定金融学基础的人，如果没有，可以提前一个月或者半个月开始看书做题
若有其他疑问，欢迎追问
热心网友
时间：2022-06-17 00:23
热心网友
时间：2022-06-17 00:24
