日照证券公司信息
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发布时间：2022-04-25 14:15
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时间：2023-10-08 19:05
新规实施后的首次券商分类监管评审结果于近日出炉。据证券时报记者多方了解,今年共有30家券商获得A类（含*、A*）评级,其中,国信证券、国泰君安、中信证券、招商证券等9家证券公司获得A*评级,21家券商获*评级,市场此前热盼的最高级别——AA*券商依然未在今年出现。
据记者了解,今年获得A类（包含*和A*）评级的券商共计30家,此前市场期盼的AA*券商连续第三年空缺;国信证券、国泰君安、中信证券、招商证券等9家券商获得A*评级,A*券商由去年的10家减为9家;今年获得*的券商依然为21家,和去年家数持平。因券商整体风控能力、合规程度和竞争力得到提升,不少去年BB级、B级、CCC级的券商今年晋升为BBB级,使得今年BBB级券商数量大幅提升;同时,C类券商数量则相应减少;且没有D类券商。
在多数券商晋级的同时,依然有部分券商评级下滑。据了解,某中型券商2008年评级从2007年的*下滑至BBB级后,今年评审继续下降至B级。
据悉,此次分类评审在所有券商中得分最高的为国信证券,国泰君安次之。国信证券也因此而成为连续三年获得AA类评级的券商。
此前的5月31日,*在对原证券公司分类监管工作指引进行全面修订的基础上,正式发布《证券公司分类监管规定》,明确了五类11级的券商分类标准和评价程序。*根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。与2007年发布的原证券公司分类监管工作指引相比,新规更注重扶优限劣和创新能力,评价程序更为公开透明、指标重组分类更加精干,操作性和监管有效性也得到了大幅提高。
根据安排,今年的券商分类评审工作依据新规进行。据悉,新规对券商具体业务领先指标和创新成果都给予了加分,如“证券公司创新成果评价期内在行业推广的,单项或累计最高可加5分。”由此,不少券商获得了新的加分点。国信证券就凭借旗下集合理财产品——“金理财”4号在业内首创的“电子化合同”,以创新项获得相应加分;而新规中各项业务领先指标的加分规定也让部分券商在单项业务上获得了0.5分—2分不等的加分。
业内人士表示,今年开始实施的新规更加贴近券商业务发展和合规稳健经营的宗旨,充分体现了扶优限劣的原则,优质券商更容易获得肯定。今年的分类评审结果虽仍未诞生市场此前期盼的AA*券商,但也凸显了优秀券商仍有进步空间,在一定程度上对行业发展具有积极意义。（中证网）
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