反洗钱内部控制特点包括什么?

发布网友发布时间：2022-04-27 02:07

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热心网友时间：2022-06-22 05:00

摘要你好，反洗钱内部控制特点包括：健全的内部控制管理制度，创造良好的内部控制环境，实施内部控制；部门岗位职责的适当分离；建立有效的内部控制预警系统。金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。反洗钱内部控制内容包括：金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。对于有分支机构的公司，通知要求总公司指导各级分支机构履行各项反洗钱义务，对于大额交易和可疑交易，分支机构应直接报送总公司并由总公司统一向中国反洗钱监测分析中心报送。　咨询记录 · 回答于2021-09-29反洗钱内部控制特点包括什么？你好，反洗钱内部控制特点包括：健全的内部控制管理制度，创造良好的内部控制环境，实施内部控制；部门岗位职责的适当分离；建立有效的内部控制预警系统。金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。反洗钱内部控制内容包括：金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。对于有分支机构的公司，通知要求总公司指导各级分支机构履行各项反洗钱义务，对于大额交易和可疑交易，分支机构应直接报送总公司并由总公司统一向中国反洗钱监测分析中心报送。　