...不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等。

2、综合类证券公司：注册资本不得低于5亿元人民币。

4.过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券买卖或在客户的帐户上翻炒证券的行为。【法律法规】：《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用...

3、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。4、不得劝诱客户参与证券交易。5、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。6、不得向客户保证收益。7、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。8、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见法...

第二，要掌握投资的自主权，谨记理性投资、依法投资。目前，我国证券经纪人的流动性非常大，许多证券公司都将证券经纪人的收入与客户的交易量挂钩，按比例获取佣金。这种佣金制虽然激励效果很强，但也可能造成经纪人为多赚佣金而诱导客户进行不必要的投资或频繁交易，最终往往导致投资者亏损。由于以上做法已经...

第六，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背委托人的指令买卖证券；未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；挪用客户交易结算资金；为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息...

(2)管理人保证其工作人员严格遵守有关法律和职业道德规范,不挪用委托人的委托资产,不以获取佣金为目的进行不必要的证券买卖。 8.委托人的权利和义务 (1)委托人有权取得管理人出具的资产管理报告及其他必要信息,随时查询了解委托资产的操作情况,并监督资产运营状况。 (2)委托人有权根据本合同的规定取得委托资产清算...

- 违背客户指令进行证券买卖；- 不遵守法规和业务规则处理委托；- 未在规定时间内提供证券交易确认书；- 证券登记清算机构未经授权使用客户证券抵押；- 诱导不必要的证券交易以获取佣金；- 未提供招募说明书出售证券；- 保证客户交易收益或允诺赔偿损失；- 其他违背客户意愿损害利益的行为。这些行为的主体...

(7)证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导顾客实行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券; (8)发行人或者发行代理入将证券出售给投入者时,未向其提给招募说明书; (9)证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投入损失;等等。 2.对欺诈客户行为的监管 为了禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投...

违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;挪用客户交易结算资金;为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事...