合规合规管理
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发布时间：2024-10-01 21:33
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时间：2024-10-25 05:26
证券公司的运营中，合规管理具有至关重要的地位，依据《证券公司合规管理试行规定》，其定义为一套系统的策略，旨在通过制定和执行合规制度，构建合规机制，培育合规文化，有效预防和管理合规风险。合规管理被视为企业内部一项核心的风险防控活动，它涵盖了银行系统所有业务条线和分支机构，无论其职责广义或狭义。
广义的合规管理部门不仅包括专门负责合规风险识别、评估和报告的职能部门，还涵盖了整个银行系统的合规职责。而狭义的合规部门则专注于这些核心任务，作为独立的部门进行运作。值得注意的是，合规风险管理并非单由合规部门独立承担，而是全行上下共同的责任，需要各部门的协同合作。
合规管理部门在风险管理中扮演着辅助角色，他们主动识别并管理合规风险，按照既定的报告流程和要求，及时报告风险情况。同时，合规部门与风险管理部门之间存在紧密的协作，共同维护银行的合规环境。为了确保合规管理职能的有效实施，合规管理职能与内部审计职能是分离的，内部审计部门会定期进行独立的评估，包括对合规管理职能适当性和有效性的审计，以及对合规风险的专项风险评估。
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