超级牛散操纵股价大赚 2.23 亿后,被证监会罚没 4.46 亿,有
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发布时间：2024-10-02 05:18
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时间：2024-12-13 04:40
创纪录罚单！51岁股民潘日忠操纵股价被罚4.46亿
*近日公布了一则针对个人投资者的行政处罚决定书。因控制71个账户、操纵4只股票，潘日忠被罚没4.46亿元，刷新了2021年个人操纵市场行为罚没金额纪录。
浙江裕丰律师事务所副主任厉健律师表示，此次处罚对潘某操纵证券市场一案作出的没收违法所得2.23亿元并罚款2.23亿元，具有重大警示意义。
据*网站消息，潘日忠控制并使用71个证券账户，通过操纵4只股票非法获利2.23亿元。其具体操纵过程如下：
2018年12月至2019年3月，潘日忠控制使用31个账户，操纵“天铁股份”股价，盈利0.3745亿元。
2019年1月至2月，控制使用32个账户，操纵“嘉澳环保”股价，盈利0.336亿元。
2019年3月至4月，控制使用42个账户，连续买卖“鼎捷软件”股价，盈利1.328亿元。
2019年4月至5月，控制使用49个账户，操纵“瑞普生物”股价，盈利0.194亿元。
潘日忠操纵股价的手法包括集中资金优势、持股优势连续买卖，利用自己实际控制的账户进行对倒，以及快进快出，出货时间短于建仓时间。
在听证过程中，潘日忠及其代理人提出减轻处罚的请求，但*复核后认为，潘日忠具有操纵市场的主观意图，不能因其不懂法、不知法而免责。最终，*决定没收潘日忠违法所得2.23亿元，并处以相同金额罚款。
厉健律师强调，此次处罚对个人操纵证券市场行为具有重大警示意义。尽管涉案行为发生在新《证券法》施行前，仍按2005年《证券法》处罚，罚金幅度在违法所得的一倍以上五倍以下。
