证券公司监督管理条例第一章 总则
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发布时间：2024-10-02 05:22
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时间：8小时前
为强化对证券公司的监管，确保行业规范运营，防范风险，保障客户权益和社会公共利益，以及推动证券业健康发展，本条例依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）制定。
第二条规定，证券公司必须严格遵守法律和相关行*规，同时遵循*证券监督管理机构的指导，采取审慎经营策略，坚守对客户的诚信责任。
第三条强调，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，不得侵占证券公司或客户资产，以免侵害公司或客户的合法权益。
国家鼓励证券公司在风险可控的前提下，积极进行经营方式、业务创新以及组织和激励机制的改革，*证券监督管理机构和相关部门会确保创新活动的规范进行。
第五条赋予证券公司发行、交易和销售证券类金融产品的权利。*证券监督管理机构和其派出机构在授权范围内，对证券公司进行监督。
第七条中，*证券监督管理机构、中国人民银行和其他金融监管机构之间建立了信息共享机制，以加强协作。同时，*证券监督管理机构和地方*也建立了证券公司情况通报机制，以保持信息畅通。
扩展资料
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）制定。由中华人民共和国*于2008年6月1日颁布施行，共计八章九十七条。
