合规概念解析(二)——“合规”要以业务和风险为核心

2. 合规可以从三个层面理解：法律基础、行业与伦理、内部管理。企业必须严格遵守国家法律法规，遵循行业准则和商业伦理，以及通过内部规章制度确保员工遵守合规要求，形成良好的企业文化和价值观。3. 合规应以业务和风险为核心，而非僵化教条。企业应根据自身行业特性和发展阶段，灵活调整合规策略，避免机械...

【答案】：D 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。故本题选择D选项。

合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。（二）合规风险管理中遵循的原则 合规风险管理是一种风险管理，所以...

1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与 、 、 和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。2、合规是商业银行 的共同责任,并应从商业银行 做起。3、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立 、 等合规理念,在全行推行 的职业操守和价值观念,提高全体员工的合...

二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向,坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。 三是要严格按照《四川省农村信用社信贷制度汇编》特别是“贷款新规”操作每一笔信贷业务,切实加强贷后检查,防范信贷风险,认真做好内控制度特别是重要空白凭证(借款借据)的相关交接和领用。 总...

福建合规vie架构审批流程对境外企业员工的假期兑现政策、养老险等按照相关会计准则进行测算,复核并关注可能存在的其他人力成本支出项目。(七)关联交易的分析并购交易可能使原来的关联方关系不复存在,或关联方之

在全球法规日益严格的时代，企业必须平衡合规和风控，两者结合才能确保稳定运营。合规不仅是底线，违规可能导致重大损失，甚至影响公司声誉和生存。例如，SOX法案的出台，就是对会计欺诈风险的有力应对，它提高了投资者对合规的期望。企业需要建立合规管理体系，以应对合规风险。合规风险不仅涉及法规遵从，还...

一、合规知识记心中,加强学习在行动。她将规章制度中的核心内容进行提炼,加深对规章制度的理解;她熟练掌握各项业务的风险点,将内控合规具体要求了然于心;她认真领悟新规和上级行新制度文件精神,通过工银大学进行微课堂学习,强化业务知识学习;通过坚持不懈的学习增强自身识别风险和防范风险的能力,提高提高检查指导网点运营...

1. 业务部门：业务部门是合规风险防范的首要关口。业务人员及其负责人需熟知并遵循相关法律法规及内部规定，保证业务活动合法合规。业务部门应设立合规培训和沟通机制，提升员工的合规意识和执行能力。2. 合规管理部门：合规管理部门担当第二道防线，负责规划和推进合规战略、标准和流程。该部门协调并监督...

4. 企业通过实现日常运营目标和年度经营绩效，为整体战略目标的实现提供支撑，这是企业价值创造的全过程。5. 业务领域是风险和内控的第一道防线，大约95%的风险在日常运营中得到解决。6. 内控部门、合规部门和风险管理部门构成了风险防控的第二道防线。它们负责内控方法论的建设、推广和赋能，对跨流程和...