成立期货公司需要符合什么条件

发布网友发布时间：2024-10-08 17:14

共1个回答

热心网友时间：2024-10-15 23:12

期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。
　　网友咨询：
　　成立期货公司需要符合什么条件？
　　律师解答：
　　设立期货公司，应当具备下列条件，并经国务院期货监督管理机构核准：
　　（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
　　（二）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于国务院期货监督管理机构规定的标准，最近三年无重大违法违规记录；
　　（三）注册资本不低于人民币一亿元，且应当为实缴货币资本；
　　（四）从事期货业务的人员符合本法规定的条件，董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件；
　　（五）有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；
　　（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
　　（七）法律、行政法规和国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
　　律师补充：
　　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准：
　　（一）合并、分立、停业、解散或者申请破产；
　　（二）变更主要股东或者公司的实际控制人；
　　（三）变更注册资本且调整股权结构；
　　（四）变更业务范围；
　　（五）国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。
　　前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二十日内作出核准或者不予核准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出核准或者不予核准的决定。
　　【法律依据】
　　《中华人民共和国期货和衍生品法》
　　第六十条　设立期货公司，应当具备下列条件，并经国务院期货监督管理机构核准：
　　（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
　　（二）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于国务院期货监督管理机构规定的标准，最近三年无重大违法违规记录；
　　（三）注册资本不低于人民币一亿元，且应当为实缴货币资本；
　　（四）从事期货业务的人员符合本法规定的条件，董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件；
　　（五）有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；
　　（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
　　（七）法律、行政法规和国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
　　国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
　　国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司设立申请之日起六个月内依照法定条件、法定程序和审慎监管原则进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。