美国SEC监管备案许可的RIA牌照适用于哪些企业?

发布网友发布时间：2022-05-09 19:31

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热心网友时间：2023-02-08 14:51

SEC全称 US Security Exchange Commission 美国证券交易委员会。类似于国内的*，如果公司准备在美国的证券交易所进行上市的话，则需要在美国的证券委员会SEC来进行核准。（对比于国内的*，SEC则拥有注册制的发行手段，即SEC只是审查上市公司提交材料的完整和准确性而进一步省去对于上市公司的尽职调查而将最终的选择权留给市场。）
RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。
一、美国SEC RIA牌照优势
1、监管机构权威：美国*SEC是直属美国联邦*的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国金融证券业最高监管机构。
2、业务范围广泛：无论是数字货币公司还是外汇平台企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸引更多的客户， SEC的监管都是行业大佬们的必选。
3、含金量高：作为外汇交易引领者美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇都处于SEC的监管之下，他们均为全球最大外汇交易商成员，且都是上市公司。
4、性价比高：美国*SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。
牌照申请需递交以下资料：
1．一份牌照的办理委托书：
由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。
2．公司注册问题
美国公司注册证明文件
公司的章程
懂事的护照
3.公司业务说明报告
4系统报备：
注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统
填写牌照的申请报告
填写SEC的问卷调查报告
代理申请人声明
一般整个流程的申请周期是在3个月左右的样子