香港证监会1至9类受规监管牌照申请介绍
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发布时间：2024-09-15 09:12
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时间：2024-10-25 07:47
金融行业作为经济发展的重要推动行业之一，自然需要对从业者提出相应要求。而这些要求就体现在金融行业细分业务的准入牌照上。
依照香港《证券期货条例》，香港金融服务行业被细分为9大业务类型，对应了10个市场准入牌照，分别如下：
1号牌照（证券交易类）
香港金融1号牌照是证券交易牌照，取得该牌照的公司，允许为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济服务，还能够提供单位信托基金配售及包销证券的买入和出售服务。
2号牌照（期货合约交易）
2号牌照为期货合约交易，取得香港金融2号牌照的公司，允许为客户提供指数及商品期货买卖的经济服务，为客户买入或沽出期货合约。
3号牌照（杠杆式外汇交易）
3号牌照为外汇交易牌照。取得该牌照的公司，允许为客户提供外汇交易服务。
4号牌照（证券投资咨询服务）
4号牌照为证券投资咨询服务牌照，主要是发出对有关证券的研究报告及分析意见，并向客户提供投资证券的意见及建议。
5号牌照（期货合约咨询服务）
5号牌照为期货合约咨询服务，与4号类似，持有5号牌照的公司，也可对期货合约进行研究及分析，并根据研究及分析的结果，向客户提出关于期货的投资意见及建议。
6号牌照（机构融资咨询）
6号牌照为机构融资咨询牌照，取得该牌照的公司，能够担任在港上市公司首次公开招股的保荐人。并对该公司的融资提供相关咨询服务（如合并、收购、股份回购规则）及上市规则提供咨询意见。
7号牌照（自动化交易服务）
7号牌照为自动化交易服务牌照，即取得此牌照的公司，能够为客户提供买卖盘配对操作的电子交易平台服务。
8号牌照（证券担保融资）
8号牌照为证券担保融资牌照。故名思议，取得这一牌照的公司，能够以客户股票为抵押品，为客户提供融资服务。
9号牌照（资产管理）
9号牌照为资产管理牌照，即能以全权委托形式，为客户提供基金管理、证券及期货合约投资管理服务。
10号牌（信贷评级服务）
针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉，在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。
