证券经纪人管理暂行规定相关法规全文

第一条：证券公司需对经纪人进行有效管理，确保其行为规范，避免损害客户利益。经纪人需通过资格考试并具备相应条件。第二条：证券公司可通过内部员工或授权的外部人员开展客户服务，但需符合《证券经纪人形式》的规定，不得违规操作。第三条：公司需建立严格的经纪人管理制度，确保其具备职业道德和专业素质...

证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统,向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。第十六条 证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息,能够通过现场或者互联网络的...

证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。第九条　证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的...

法律分析：证券经纪人管理暂行规定是为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。法律依据：《证券经纪人管理暂行规定》 第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券...

证券经纪人管理暂行规定 一、答案简述 本规定是针对证券经纪人管理的规范性文件，旨在明确证券经纪人的职责、行为规范、资格要求以及监督管理措施等，以维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。二、详细解释 1. 证券经纪人的职责与行为规范 证券经纪人作为连接投资者与证券市场的重要桥梁，其主要职责包括向...

证券经纪人不可以代替客户管理账户。包括替客户办理账户开立、注销、转移，进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等。根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金...

2009年3月16日,证监会公布了《证券经纪人管理暂行规定》,自4月13日起施行。为了便于对《暂行规定》的理解和适用,针对《暂行规定》的主要内容,特制定本解读。一、证券公司和经纪人的法律关系《暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定:“证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽...

2009年3月16日，中国证监会发布了《证券经纪人管理暂行规定》，自4月13日起实施，以规范证券经纪人与证券公司的关系及执业行为。以下是该规定的重点解读。首先，明确了证券公司与经纪人之间的法律关系。证券经纪人是自然人，接受证券公司的委托，从事客户招揽和客户服务活动，形成委托代理关系。证券公司对...

为了规范证券经纪人的行为，暂行规定中明确了一系列的管理要求。首先，证券经纪人需要在证券公司进行注册登记，并接受证券公司的管理和培训。其次，证券经纪人必须遵守证券市场的法律法规和职业道德规范，不得从事欺诈、操纵市场等违法行为。此外，证券经纪人还需要对客户进行充分的风险提示，确保客户了解投资的...