证券交易内幕信息的知情人包括哪些

发布网友发布时间：2024-09-05 05:54

共1个回答

热心网友时间：2024-09-28 20:04

根据我国相关法律规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。那么，哪些人属于证券交易内幕信息的知情人呢？
　　网友咨询：
　　证券交易内幕信息的知情人包括哪些
　　律师解答：
　　证券交易内幕信息的知情人包括：
　　1、发行人及其董事、监事、高级管理人员；
　　2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
　　3、发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
　　4、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
　　5、上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
　　6、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
　　7、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
　　8、因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
　　9、国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
　　律师补充：
　　证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易该如何处理呢？
　　1、证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
　　2、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
　　3、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
　　4、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
　　【法律法规】
　　《证券法》第五十一条
　　证券交易内幕信息的知情人包括：
　　(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
　　(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
　　(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
　　(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
　　(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
　　(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
　　(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
　　(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

热心网友时间：2024-09-28 20:01