合规文化建设的要点是?
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发布时间：2024-09-25 18:07
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时间：2024-10-04 05:55
1、来自领导的支持与重视。
企业核心价值观的实现除了设立专门的合规部门，更需要公司各业务管理部门的全面参与、在企业的日常运营中负责并加强管理。特别是来自于企业领导的支持与重视，以及对于合规部门和合规工作所赋予的“独立性”支持，以便企业在追求效率最大化的同时，风险防控工作也更加到位，必要时能做到及时刹车，悬崖勒马，避免未来可能出现的损失。
2、来自广大员工的认同。
员工对企业合规文化的认同可通过教育培训，学习讨论，测试考核等方面进行不断强化，包括：教育培训，就公司的政策，规章制度等要求对员工进行定期或不定期地进行全方位的教育和培训，使得员工从外在行动上对合规文化和制度进行认同，进而不断内化。
企业合规文化建设——员工从被动接受到主动遵守
3、来自全员的自觉执行和服从。
企业合规的终极追求是使员工从被动接受到主动遵守的过程。而内化不仅是自愿地接受，而是对合规文化和制度真正的理解，按照合规的价值观自觉约束自己的思想和性格。由此，合规文化生根于员工的道德准则中并直接体现在日常行为模式中，使得广大员工都能自觉按照合规要求行事，从而实现企业对合规工作的有效管理。
二、如何强化合规管理加强合规文化建设？
(一) 领导重视，率先垂范
领导做出表率，合规才最为有效。领导者的良好示范能
带动和影响员工自觉遵守各项制度，领导如缺乏合规意识，执行制度不力，就会放任甚至助长违规操作的风气。此外，还要关心员工的工作和生活，帮助解决实际困难，使其对合规文化有认同感和归属感，自觉树立主人翁责任感。领导只有对自己从严、对工作从严，才得到群众的拥护，真正做出成绩。
(二)全员参与，人人有责
银行是高风险的行业，风险分布于所有业务流程和工作环节，与全体员工都息息相关。因此，只有让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，形成大众性的合规文化，把坚持合规操作和管理当作每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，才能有效控制风险，确保银行经营不偏离目标，实现经营价值的最大化。
(三)灌输理念，营造氛围
可通过多种寓教于乐的形式，使“违规就是风险”、“合规操作是岗位第一要务”、“合规创造价值”、“事事合规、时时合规”、“主动合规、尊重他人、保护自己”、“合规无小事、违规则大事”、“以合规为荣、以违规为耻”等理念和文化深入人心，使大家领悟“千里之堤，毁于蚁穴”、“漠视制度比案件、事故更可怕”、“合规是严肃的爱”的道理，自觉从思想上筑起不违规、不违纪的“防火墙”。
三、合规的合规管理是什么？
合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成，核心制度主要包括五 个方面内容：
1）公司章程，合规管理的法律法规等纲领性文件；
2）合规管理办法，合 规总监及合规部门开展工作的基本制度；
3）员工违法违规行为的处罚规定；
4）信息隔 离墙管理暂行办法，对重大非公开信息进行管理的基本制度；
5）反洗钱工作管理办法， 明确了公司反洗钱工作的组织体系及相关部门职责；其它12 项基础合规管理制度，包 括各类业务合规管理细则、合规审核、合规培训、合规监控、合规检查等操作细则是开 展合规管理工作的具体依据。
四、增强合规意识提升合规能力？
为增强合规经营管理意识,培育良好的合规文化,进一步增强全行合规经营理念,提高合规风险管理能力,确保各项业务在规范的前提下按照操作流程实现又好又快发展,开展合规建设有着很强的现实性和必要性。
对基层人员加强合规经营教育,必将为经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,为实现可持续发展奠定了坚定的基础。
五、合规语录？
关于这个问题，以下是几个可能用到的合规语录：
1. “我们公司一直致力于遵守法律法规和道德标准，以确保我们的业务符合最高的合规标准。”
2. “我们的员工是我们合规计划的关键组成部分，他们接受了专业培训和指导，以确保他们了解并遵守公司的合规要求。”
3. “我们公司采取了一系列措施，以确保我们的业务和合作伙伴与我们的合规要求保持一致。”
4. “我们公司重视透明度和诚信，我们积极与监管机构合作，以确保我们的业务符合法律法规。”
5. “我们公司的合规政策是一个持续不断的过程，我们将继续改进和完善我们的合规框架，以确保我们的业务始终符合最高的合规标准。”
六、合规原则？
1 是一种管理理念，指的是个人或组织在遵循法律、规章制度和道德规范等方面一贯符合要求。2 遵循有助于保障个人或组织的合法权益，增强诚信度和形象，降低风险和损失等方面的作用。3 在商业领域中，遵循也可以带来商业上的成功和可持续发展，同时也有助于促进行业规范和健康发展。
七、合规理念？
合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理有三层含义：
第一，合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；
第二，证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；
第三，合规管理是全过程覆盖的管理活动。
八、合规宣言？
一、合规是立行之本
1.合规是立行之本；
2.内控合规能力决定最终的市场竞争力和发展质量；
3.转型决定生存,风险决定取舍,合规决定未来；
4.内控促发展,合规创价值；
5.风险先行,内控优先；
二、树立良好合规意识
6.善建者行,合规者赢；
7.平安是福,合规立足；
8.合规新常态,违规必淘汰；
9.合规无偏好,规则至上；
10.依法合规记心中,教育管理不放松；
三、深化内控合规转型
11.合规建行,人人践行；
12.内控合规管理要全员全面全过程；
13.合规管理抓同级,制度建设抓条线；
四、遵章守制合规操作
14.操作合规,永不吃亏；
15.千金经手过,不沾一文钱；
16.操作流程一念间,合规违规两重天；
17.风险不离口,规章不离手；
18.宁绕百丈远,不冒一步险；
19.不让制度在我手中变样,不让纪律在我手中松弛,不让差 错在我手中发生；
五、廉洁合规从业
20.少一时贪念,得一生平安；
21.违规违纪违法,害己害人害家；
22.不踩踏政策红线,不逾越风险底线,不触碰案件高压线；
23.守规章守法纪守底线,不变通不随意不越权；
24.钱不在多,够用就好；位不在高,尽责就好；为人做事, 合规就好；
25.与其事后追悔莫及,何不事前遵章守纪；
26.大事小事秉公办事,大节小节廉字为节；
27.宗旨不忘,客户至上；严以律己,点滴做起；
九、倡导人人讲合规事事讲合规？
是的，倡导人人讲合规事事讲合规是非常重要的。合规意指遵守法律、法规、规章以及组织内部制度和政策等规定，确保个人和组织的行为符合法律和道德规范。无论是在个人生活还是工作中，遵守合规规定都能够保护我们自身的合法权益，维护社会的公平和正义。人人讲合规事事讲合规，意味着每个人都应该注重个人行为的合规性，从小事做起，积极宣传和践行合规理念。无论是在工作中还是日常生活中，我们需要相互尊重和遵守法律、规则和制度。这包括尊重他人的权利和隐私，不从事违法犯罪活动，不从事腐败行为，不利用职权谋取私利等。倡导人人讲合规事事讲合规可以促进社会的公正和诚信环境。当每个人都自觉地讲合规，整个社会的整体合规水平将会提升，从而减少违法犯罪行为的发生，维护社会的稳定和安全。同时，组织也应该加强合规意识的培养和推广，通过制定明确的合规规定和制度，加强内部合规培训，建立合规监督和管理机制，引导员工在工作中讲合规事事讲合规。只有个人和组织共同努力，才能形成整体合规的良好氛围和文化。
十、合规审查法律合规主要内容？
①内容和格式。报告应完整。报告的文字表述、排版、外观要求：报告名称、格式、用语规范;引用法规、标准应完整正确;文字简洁、通畅，表述严谨、前后一致、逻辑性强，无错别字、漏字，标点符号使用正确;排版规整、前后统一，装订美观大方。
报告表达的内容、观点前后一致，估价报告因果分析应有逻辑性。
②估价目的。估价目的明确、清晰，表述准确、规范。
③地价定义。地价定义应明确、合理、准确、清晰，设定条件应有依据。
④报告的有效期、估价期日、估价日期的界定和描述符合规范、规程的要求。
⑤估价对象界定。包括：土地登记状况、土地权利状况、土地和建筑物实物状况。
⑥价格影响因素分析。
