欺诈客户的行为主要包括哪些

发布网友发布时间：2024-09-30 17:04

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热心网友时间：2024-10-25 19:32

1. 种类多样的欺诈客户行为
《禁止证券欺诈行为暂行办法》将欺诈客户行为归纳为十类：
- 证券经营机构混合自营与代理业务操作；
- 违背客户指令进行证券买卖；
- 不遵守法规和业务规则处理委托；
- 未在规定时间内提供证券交易确认书；
- 证券登记清算机构未经授权使用客户证券抵押；
- 诱导不必要的证券交易以获取佣金；
- 未提供招募说明书出售证券；
- 保证客户交易收益或允诺赔偿损失；
- 其他违背客户意愿损害利益的行为。
这些行为的主体涵盖发行人、代理人、证券经营机构以及证券登记、结算机构等。
2. 明确的法律责任
根据我国《证券法》，针对证券公司及其从业人员在证券交易中的欺诈行为，法律责任包括：
- 违背客户委托造成损失需赔偿并处罚款；
- 未经客户委托买卖、挪用、出借证券或资金需改正，没收违法所得并处罚；
- 提供虚假资料、伪造、变造或销毁记录诱骗投资者买卖证券的从业人员取消从业资格并处罚；
- 为发行、上市或交易活动提供审计、评估、法律意见等文件的专业机构，如有虚假需没收违法所得，停业整顿，吊销责任人资格证书，并承担连带赔偿责任。
以上规定确保了证券市场的公平性和客户权益的保护。