关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定

修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》旨在强化对上市证券公司的监管，确保其合规经营并发挥服务实体经济的功能。以下是主要内容的概述：1. 上市证券公司的双重定位: 上市证券公司需同时遵循证券公司和上市公司的监管法规，强调功能定位，注重股东回报、投资者保护，以及全面风险管理和合规管理。2. 融资...

9. 上市证券公司需披露风险控制指标变化及重大监管措施，如不符合规定应及时披露。10. 上市证券公司应严格执行证券公司和上市公司治理准则，提升公司治理水平。此规定自公布之日起生效。

第二条 规定中强调，上市公司、交易方及相关主体应严格遵守法律法规，确保重大资产重组信息管理与内幕信息知情人登记，强化保密意识。证券公司和服务机构等也需履行相应职责。第三条 提出，在涉及重大资产重组的决策过程中，应在股票停牌后或非交易时间进行，简化决策流程，缩小知情范围。控股股东和实际控制人...

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定第一条 为加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管，防控和打击内幕交易，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内...

十、《关于加强上市证券公司监管的规定》（2020年）加强上市证券公司监管，涉及再融资、重大重组、信息披露、内幕管理等。修订后强化内幕信息管理和内部控制要求，增加披露事项。十一、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（2021年）加强证券基金经营机构信息技术管理，保障信息系统安全合规运行。要求设立多层级...

在实现上市公司优胜劣汰的同时,建立对退市公司高管人员失职的责任追究机制,切实保护投资者的合法权益。 六、促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平把证券、期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业。根据审慎监管原则,健全证券、期货公司的市场准入制度。督促证券、期货公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会...

不全是 证券公司不全是国企，证券公司有国有制和股份制的。证券公司是国企还是私企看第一控股股东是谁，在国外大部分都是私企，但我国国家对证券行业监管较严，所以几乎都是国有控股；而做企业的目的是为了上市圈钱，所以是股份制，所以一般为国有控股的股份制企业，但也有些是有民营参股的，我国国内...

证监会有关部门负责人表示，中国证监会坚定支持企业根据自身意愿自主选择上市地。《规定》的修订旨在进一步加强境内企业境外发行上市相关保密和档案管理工作，明确上市公司信息安全责任，维护国家信息安全，减少不必要的涉密敏感信息进入工作底稿，提高跨境监管合作的效率，体现了统筹开放与安全的理念，将促进中国境内...

第十条 中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。证券自律组织可依照相关规定对公司债券的上市交易或转让、非公开发行及转让、承销、尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理。证券自律组织应当制定相关业务规则,明确公司债券承销、备案、上市交易或转让、信息披露、投资者...

集合计划可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金,投资于中国证监会认可的境外金融产品。根据《中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》的规定,五、证券公司应当进一步加强对产品和业务的合规管理。合规总监...