新三板定向增发信息披露和相关法律法规有哪些
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发布时间：2022-04-22 04:28
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时间：2024-08-15 09:23
新三板定向增发信息披露内容：
1.在董事会通过股票发行决议之日起两个转让日内披露董事会决议公告。
2.在股东大会通过股票发行决议之日起两个转让日内披露股东大会决议公告。
3.在披露董事会决议的同时，披露经董事会批准的股票发行方案。
4.在缴款期前披露股票发行认购公告，包括缴款的股权登记日、发行股票定价情况，股票配售的原则和方式及投资者的缴款安排。
5.按照要求披露股票发行情况报告书、股票发行法律意见书、主办券商关于股票发行合法合规性意见和股票挂牌转让公告。
新三板相关法律法规内容：
1.《投资者适当性管理细则（试行）》
2.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》2013年12月30日
3.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）》2013年12月30日
4.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与?2013年12月30日
5.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的?2013年12月30日
6.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》2013年12月30日
7.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》2013年02月08日
8.《非上市公众公司监督管理办法》
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时间：2024-08-15 09:26
新三板定增，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为。新三板定向发行具有以下特点：
(1)企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资，发行后再备案;
(2)企业符合豁免条件则可进行定向发行，无须审核;
(3)新三板定增属于非公开发行，针对特定投资者，不超过35人;
(4)投资者可以与企业协商谈判确定发行价格;
(5)定向发行新增的股份不设立锁定期。
5、新三板定增流程有哪些?什么情况下可豁免核准?
新三板定增的流程有：(1)确定发行对象，签订认购协议；(2)董事会就定增方案作出决议，提交股东大会通过；(3)证监会审核并核准；(4)储架发行，发行后向证监会备案；(5)披露发行情况报告书。
发行后股东不超过200人或者一年内股票融资总额低于净资产20%的企业可豁免向中国证监会申请核准。新三板定增由于属于非公开发行，企业一般要在找到投资者后方可进行公告，因此投资信息相对封闭。
6、投资者为什么要参与新三板定增?
(1)目前协议转让方式下，新三板市场整体交易量稀少，投资者很难获得买入的机会。定向发行是未来新三板企业股票融资的主要方式，投资者通过参与新三板企业定向增发，提前获取筹码，享受将来流动性迅速放开带来的溢价。
(2)新三板定向发行融资规模相对较小，规定定向增发对象人数不超过35人，因此单笔投资金额最少只需十几万元即可参与;
(3)新三板定向发行不设锁定期，定增股票上市后可直接交易，避免了锁定风险;
(4)新三板定向发行价格可协商谈判来确定，避免买入价格过高的风险。
二、定增的详细流程:
1、董事会对定增进行决议,发行方案公告：
主要内容：
（一）发行目的
（二）发行对象范围及现有股东的优先认购安排
（三）发行价格及定价方法
（四）发行股份数量
（五）公司除息除权、分红派息及转增股本情况
（六）本次股票发行限售安排及自愿锁定承诺
（七）募集资金用途
（八）本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案
（九）本次股票发行前拟提交股东大会批准和授权的相关事项
2、召开股东大会，公告会议决议
内容与董事会会议基本一致。
3、发行期开始，公告股票发行认购程序
公告主要内容：
（一）普通投资者认购及配售原则
（二）外部投资者认购程序
（三）认购的时间和资金到账要求
4、股票发行完成后，公告股票发行情况报告
公告主要内容：
(一) 本次发行股票的数量
( 二) 发行价格及定价依据
( 三) 现有股东优先认购安排
( 四) 发行对象情况
5、定增并挂牌并发布公开转让的公告
公告主要内容：
本公司此次发行股票完成股份登记工作，在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
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时间：2024-08-15 09:21
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时间：2024-08-15 09:25
新三板定向增发信息披露内容：
1.在董事会通过股票发行决议之日起两个转让日内披露董事会决议公告。
2.在股东大会通过股票发行决议之日起两个转让日内披露股东大会决议公告。
3.在披露董事会决议的同时，披露经董事会批准的股票发行方案。
4.在缴款期前披露股票发行认购公告，包括缴款的股权登记日、发行股票定价情况，股票配售的原则和方式及投资者的缴款安排。
5.按照要求披露股票发行情况报告书、股票发行法律意见书、主办券商关于股票发行合法合规性意见和股票挂牌转让公告。
新三板相关法律法规内容：
1.《投资者适当性管理细则（试行）》
2.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》2013年12月30日
3.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）》2013年12月30日
4.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与?2013年12月30日
5.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的?2013年12月30日
6.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》2013年12月30日
7.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》2013年02月08日
8.《非上市公众公司监督管理办法》
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时间：2024-08-15 09:25
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时间：2024-08-15 09:23
新三板定增，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为。新三板定向发行具有以下特点：
(1)企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资，发行后再备案;
(2)企业符合豁免条件则可进行定向发行，无须审核;
(3)新三板定增属于非公开发行，针对特定投资者，不超过35人;
(4)投资者可以与企业协商谈判确定发行价格;
(5)定向发行新增的股份不设立锁定期。
5、新三板定增流程有哪些?什么情况下可豁免核准?
新三板定增的流程有：(1)确定发行对象，签订认购协议；(2)董事会就定增方案作出决议，提交股东大会通过；(3)证监会审核并核准；(4)储架发行，发行后向证监会备案；(5)披露发行情况报告书。
发行后股东不超过200人或者一年内股票融资总额低于净资产20%的企业可豁免向中国证监会申请核准。新三板定增由于属于非公开发行，企业一般要在找到投资者后方可进行公告，因此投资信息相对封闭。
6、投资者为什么要参与新三板定增?
(1)目前协议转让方式下，新三板市场整体交易量稀少，投资者很难获得买入的机会。定向发行是未来新三板企业股票融资的主要方式，投资者通过参与新三板企业定向增发，提前获取筹码，享受将来流动性迅速放开带来的溢价。
(2)新三板定向发行融资规模相对较小，规定定向增发对象人数不超过35人，因此单笔投资金额最少只需十几万元即可参与;
(3)新三板定向发行不设锁定期，定增股票上市后可直接交易，避免了锁定风险;
(4)新三板定向发行价格可协商谈判来确定，避免买入价格过高的风险。
二、定增的详细流程:
1、董事会对定增进行决议,发行方案公告：
主要内容：
（一）发行目的
（二）发行对象范围及现有股东的优先认购安排
（三）发行价格及定价方法
（四）发行股份数量
（五）公司除息除权、分红派息及转增股本情况
（六）本次股票发行限售安排及自愿锁定承诺
（七）募集资金用途
（八）本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案
（九）本次股票发行前拟提交股东大会批准和授权的相关事项
2、召开股东大会，公告会议决议
内容与董事会会议基本一致。
3、发行期开始，公告股票发行认购程序
公告主要内容：
（一）普通投资者认购及配售原则
（二）外部投资者认购程序
（三）认购的时间和资金到账要求
4、股票发行完成后，公告股票发行情况报告
公告主要内容：
(一) 本次发行股票的数量
( 二) 发行价格及定价依据
( 三) 现有股东优先认购安排
( 四) 发行对象情况
5、定增并挂牌并发布公开转让的公告
公告主要内容：
本公司此次发行股票完成股份登记工作，在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
