出口管制合规四要素

法律分析：1、保护国内制造业的原料供应，防止因出口过多而影响本国经济发展；2、保护国内市场价格平稳，避免国外的过度需求而引发国内通货膨胀；3、保护技术和高技术产业，避免国外竞争对手利用本国技术壮大经济实力，很大程度上是针对技术水平比较低的国家；4、保护和推动国内市场的制成品出口。以为限制出口...

一是出口合同、协议的原件或者与原件一致的复印件、扫描件;二是拟出口物项的技术说明或者检测报告;三是最终用户和最终用途证明;四是进口商和最终用户情况介绍;五是申请人的法定代表人、主要经营管理人以及经办人的身份证明。平台提醒出口商，阿里巴巴国际站将不定期对相关商品及订单进行抽查，对符合出口管制...

出口两用物项、军品、核以及其他与维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务相关的货物、技术、服务等物项，必须经过管制。出口管制，是指国家对从中华人民共和国境内向境外转移管制物项，以及中华人民共和国公民、法人和非法人组织向外国组织和个人提供管制物项，采取禁止或者限制性措施。

首先，出口经营者需要严格自查出口物项、业务性质等；其次，为出口经营者提供代理、货运、报关、第三方电子平台交易、金融等服务的企业也要对客户进行审查，以免承担法律责任；再次，中国企业即便不进行出口业务，也要警惕己方业务中是否存在“视同出口”的行为；最后，因为黑名单管控、再出口等规定的存在，...

合规管理是关键，企业需制定合规政策，嵌入到业务流程中，包括风险识别、合规要求和管控措施，并通过合同审查、自动筛查和合同条款设置来确保合规。此外，定期培训和制度更新也是保持合规的重要环节。美国政府近期的立法动态，如《出口管制改革法案》和对伊朗制裁的调整，进一步强化了出口管制和制裁的力度。

目前EAR主要从产品、国家、主体和用途四个方面实施出口管制。[1]“受EAR管辖”的产品不仅包括所有位于或原产于美国的产品，还包括含有超过特定比例的受控美国来源成分的非美国产品，以及直接采用美国技术或软件生产的“直接产品”。EAR通过许可证制度对受控产品出口至各国实施管制。BIS管理的“商业控制清单”(...

包括“出口”、“再出口”与“转让”的定义。（三）对出口、再出口以及转让进行的限制 包括针对物项、最终用途、最终用户、特定及广泛国家的禁运。（四）受限主体 包括实体清单、未经核实清单、被拒绝人员清单、军事最终用户清单。（五）美国对华最新出口限制 包括针对先进计算集成电路（IC）的出口管制措施...

政府相关部门可以对清单内的实体实施出口限制，如禁止向其出口或对出口许可进行更严格的审批。清单内实体的合规要求：同时，清单内的实体也需要遵守相关的出口管制法规，不得违反出口限制。总结：出口管制实体清单是政府维护国家安全的一种手段，通过此清单对特定实体实施出口管制，确保国家安全不受威胁。

一、注册和资质 公司必须合法注册，并获得进出口相关的资质和许可。这通常涉及商务部门颁发的进出口资格证书。此外，公司需要遵守当地的出口管制和合规要求，包括不违反任何国际贸易协议或制裁规定。二、国际市场竞争力与产品质量 要成功出口，公司必须拥有具备国际市场竞争力的产品或服务。这包括拥有高质量的...

（国务院令第209号）第六条的规定，报关单证、进出口单证、合同以及与进出口业务直接有关的其他资料，应当自进出口货物放行之日起保管3年。根据《中华人民共和国海关对出口监管仓库及所存货物的管理办法》规定，出口监管仓库所存货物存储期限为6个月。经主管海关同意可以延期，但延期不得超过6个月。