中国人民银行反洗钱监管的方式有现场检查、风险评估、考核评级、质询、约见谈话、走访等。《中华人民共和国反洗钱法》颁布实施以来，中国人民银行不断推行风险为本反洗钱监管方法，逐步形成以法人机构为重点、以风险为导向、以洗钱防范为目标的反洗钱监督管理工作框架，综合采取现场检查、风险评估、考核评级、质...

A．市场准人B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管 3．《银行业监督管理法》中对于银行业监督管理的目标的叙述中不包括（）。A．促进银行业的合法、稳健运行B．维护公众对银行业的信心C．维护银行业合法权益D．提高银行业竞争能力 4．银监会的全称是（）。A．中国银行监督管理委员会B．中国银行业...

根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《村镇银行管理暂行规定》、《中国银行业监督管理委员会关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入更好支持社会主义新农村建设的若干意见》等规章和文件要求,现就村镇银行组建及审批工作指引如下:一、组建工作要点 (一)申请筹建的主要工作 1.确定组建地点。主要发起...

1、在本系统内部进行风险提示。2、督促相关业务部门和分支机构落实提示内容。3、注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险。4、必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-12-16，最新业务变化请以平安银行官网公布为准...

第二十五条金融控股公司出现下列情形之一的,中国人民银行应当要求其改正,并对直接负责的董事、监事、高级管理人员出具风险提示函,进行监管谈话,并要求其就相关事项作出说明: (一)在股权投资管理、公司治理结构或者内控制度等方面存在重大隐患; (二)董事、监事、高级管理人员不符合中国人民银行规定的任职条件,未按规定进行...

第二十九条 中国人民银行及其分支机构进行约见谈话前,应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》。约见金融机构董事、监事、高级管理人员,应当经本行(营业管理部)行长(主任)或者分管副行长(副主任)批准;约见金融机构部门负责人的,应当经本行(营业管理部)反洗钱部门负责人批准。 《反洗钱监管通知书》应当至...

第三十九条 监管部门根据监管需要,有权要求融资性担保公司提供专项资料,或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话,要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。监管部门认为必要时,可以向债权人通报所监管有关融资性担保公司的违规或风险情况。第四十条 监管部门根据监管需要,可以对融资性担保公司进行现场检查,融资性...

A.市场准人 B.非现场监管 C.监管谈话 D.信息披露监管 3.《银行业监督管理法》中对于银行业监督管理的目标的叙述中不包括(C)。 A.促进银行业的合法、稳健运行 B.维护公众对银行业的信心 C.维护银行业合法权益 D.提高银行业竞争能力 4.银监会的全称是(B)。 A.中国银行监督管理委员会 B.中国银行业监督管理...

第一条 为保护村镇银行、存款人和其他客户的合法权益,规范村镇银行的行为,加强监督管理,保障村镇银行持续、稳健发展,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》等有关法律法规,制定本规定。� 第二条 村镇银行是指经中国银行业监督管理委员会依据有关法律、...